近日，上海证券监督管理委员会公布了三张券商资产管理的罚单，其中海通资管与华泰资管由于内部管理不当及业务操作问题受到了处罚。据了解，华泰资管在业务开展过程中存在两大主要问题：一是在支持民营企业发展的资产管理计划中，投向纾困用途的资金比例未达到规定要求；二是在为个别客户办理股票质押式回购业务时，对交易对手方的尽职调查不够充分。为此，上海证监局决定对华泰资管采取出具警示函的行政监管措施。
此类行政监管措施不仅对华泰资管自身带来了声誉和经营上的影响，也引发了行业内对企业合规管理的深思。企业合规管理即是指企业在经营过程中严格遵守法律法规、行业标准和职业道德，从而避免法律风险，维护企业的长期健康发展。针对华泰资管的上述问题，可以看出其在合规管理上存在一定疏漏，导致违规操作被监管部门盯上，并采取相应措施。
企业进行有效的合规管理至关重要，它不仅帮助企业规避法律风险，避免因违法违规带来的巨额罚款和声誉损失，还能确保企业在合法合规的基础上稳步发展。从长远来看，完善的合规体系能够增强企业核心竞争力，提高市场地位，有效防范经营风险。
近年来，中国企业对合规师的需求量激增。一方面是因为政策法规不断更新加严，合规要求不断提升；另一方面是全球化背景下中国企业走向海外市场面临更为复杂的国际法律环境。因此，专业化、高素质的企业合规师成为企业不可或缺的人才。他们不仅要熟悉国内外相关法律法规，还需具备良好的沟通协调能力以及敏锐的风险辨识能力，以便全面协调处理企业日常运营中的各类合规事宜。
要成为一名合格的企业合规师，需要通过企业合规师职业能力（水平）统一考试。这项考试不仅检验考生对相关法律法规的掌握程度，还注重考核其实际操作能力、审核及风险管理能力。报名参加该考试需要访问企业合规师职业能力（水平）统一考试官网，在官网上了解具体报名流程和考试信息。考试科目涵盖广泛，考生需要认真研读考试教材和大纲，以充分准备各个科目的测试。
根据最新公告，企业合规师职业能力（水平）统一考试报名截止时间为6月7日23:30，考试时间则定于2024年9月28日（周六）。报考人员需要在截止日期前完成报名并缴纳费用，以免错过考试机会。这项考试已经成为继司法考试后的第二大法律类考试，其重要性不言而喻。
企业合规师职业能力（水平）统一考试的推出，不仅是为了培育更多的法律专业人才，更是推动行业规范化发展的重要举措。通过这项考试，能够筛选出一批具备高水平法律知识和实操能力的专业人才，为各行各业提供强有力的合规管理支持，从而促进整个商业环境的健康、有序发展。
综上所述，无论是券商资管因违规操作而受罚之事件引发的反思，还是对于企业合规管理的重要性认知，到企业合规师这一职业的发展与需求，可以看出，完善的合规管理体系对任何一个企事业单位都是必不可少的。通过培训和考试，为市场源源不断地输送高质量的合规专业人才，将进一步提升我国企业在全球范围内的竞争力和影响力。