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私募基金处罚案例概览
经梳理统计，2024年全年共收集到来自各地证监局和中基协的私募基金处罚案例共计471例（截至12月24日），其中各地证监局333个，占比70.7%；中基协138个，占比29.3%。相比较2023年350个处罚案例（证监局258个，中基协92个）环比增加约34.6%。
2024年私募基金处罚案例数量分布
我们统计了2021年至2024年私募处罚案例数量，呈现出逐年上升的趋势，在2024年达到了目前最高点。随着监管力度的不断增强，私募行业的强化监督已成为明显趋势。
私募基金处罚案例地域分布
从地域分布来看，处罚案例数量较多的几个地区证监局分别是上海（44个）、浙江（不含宁波）（41个）、深圳（39个）、北京（29个）、广东（不含深圳）（22个）、四川（19个），合计194个处罚案例，占比全年证监局处罚数量比例近60%。
私募基金违规行为分布
总体来看，私募基金违规行为主要分为以下几类：
登记备案、募集及适当性管理、内控管理、基金投资运作、信息披露、信息报送等。
2024年私募基金违规行为分析
登记备案常见违规行为
● 私募基金募集完毕后，未根据中基协的规定，办理基金备案手续
● 产品未在中国证券投资基金业协会完成备案
● 虚假填报登记备案信息
● 备案资料不完整、不准确
● 向证监局提供的银行流水存在虚假记载
未在中基协登记为私募基金管理人即开展募集资金和投资运作活动
基金募集常见违规行为
● 通过不具有基金销售业务资格的关联方进行私募基金募集宣传推介
● 部分产品未对风险告知警示过程进行录音或录像
● 向合格投资者之外的单位、个人募集资金
● 夸大、片面宣传私募基金
●以合伙企业形式投资于私募基金，未对最终投资者是否为合格投资者进行穿透核查
● 向投资者承诺保本保收益
● 部分私募基金宣传推介材料不符合规定
● 投资者风险承受能力类型划分不符合要求
内控管理常见违规行为
● 风险控制措施不到位，公司从业人员未恪守职业道德和行为规范
● 从事与私募基金无关的业务
● 未妥善保存私募基金投资者适当性管理、信息披露等方面的记录及相关
● 未按基金合同约定建立有效的关联交易风险控制制度
● 未健全公平交易机制、防范利益冲突机制
● 未建立有效的业务隔离制度
● 未建立有效的风险控制制度
● 不配合自律检查
● 报送虚假自律检查材料
● 未严格执行公司管理制度
基金投资运作常见违规行为
● 对部分产品统一调配、混同运作
● 部分产品的收益不与投资项目的资产、收益、风险等情况挂钩
● 部分产品存在触及预警线、止损线后，在未按合同约定取得所有基金份额持有人有关取消预警线和止损线的书面材料前即进行交易
● 未审慎核实投资者与投资标的的关联关系的行为
● 未按照基金合同约定进行投资运作，未按照基金合同约定为投资者办理赎回
● 按照他人要求购买指定债券，未独立开展投资决策未履行谨慎勤勉义务
● 出借期货账户
● 涉嫌挪用基金财产
● 兼营与私募基金管理无关的其他业务
● 利用基金产品进行利益输送
信息披露常见违规行为
● 未按基金合同约定履行信息披露义务
● 未及时向投资者披露相关私募基金可能存在的利益冲突情况
● 未按照内部制度规定向投资者披露信息
● 未及时维护和管理信披备份系统投资者查询账号
● 关联交易事项未披露
● 未按照合同约定披露基金季报
● 未及时向投资者披露私募基金产品信息
● 未按照基金合同约定向投资者提供可能影响投资者合法权益的重大信息
信息报送常见违规行为
● 未按规定报送信息
● 从业人员信息未按规定及时填报更新
● 未按规定向中国证券投资基金业协会报送在管基金产品的定期报告
● 办理基金备案时，未如实向基金业协会报送投资者相关信息
● 向基金业协会报送的法定代表人、出资人名称等信息与实际情况不符
● 多次控股股东变更未及时向中国证券投资基金业协会报告
● 未按规定向协会报送经会计师事务所审计的公司财务报告
私募基金处罚措施分析
从处罚措施来看，各地证监局及中基协主要分为以下几类。
【证监局】主要处罚措施为：责令改正/出具整改报告、警示函/出具整改报告、罚款、监管谈话等四大类。
【中基协】主要处罚措施为：公开谴责、警告、撤销管理人登记/取消会员资格、暂停产品备案三个月/六个月/十二个月等四大类。
【证监局处罚措施分布】
【中基协处罚措施分布】
注.以上数据源自中基协及各地证监局官方公布，统计截止日期为2024年12月24日。如有偏差，请以官方公布实际为准。
以上数据统计供私募基金管理人开展私募基金业务参考。投资管理违规行为不容忽视，各位管理人需重视合规运作，稳健前行。
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