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私募行业正在经历一场“大洗牌”。在加速出清管理人的同时,私募行业的门槛也越来越高,根据最新的第三方平台统计数据,我们可以看到这一趋势的明显体现:截至2024年12月25日,今年新增的证券类私募管理人数量仅为47家,相较于2023年的179家和2022年8月高峰时单月备案的78家,呈现出显著的下降趋势。这一变化不仅标志着行业内部的优化和调整,也预示着私募行业正朝着更高质量、更规范的方向发展。
过去两年的私募行业,究竟发生了哪些变化?
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01
私募行业新规频出
据不完全统计,2023年以来涉及私募行业的新规主要包括:
2023年2月,中基协发布修订后的《私募投资基金登记备案办法》及配套指引;2023年7月,中基协发布《中国证券投资基金业协会自律检查规则》;
2023年年9月,《私募投资基金监督管理条例》正式施行,这也是我国私募行业的首部行政法规;
2023年9月,证监会指导证券交易所出台加强程序化交易监管系列举措;
2024年5月,证监会发布《证券市场程序化交易管理规定(试行)》;
2024年8月,中基协发布《私募证券投资基金运作指引》正式施行。
02
行业门槛日益高企
新的《私募投资基金登记备案办法》及相关文件对于私募备案方面给出了很多明确要求,比如实缴货币资本不低于1000万元人民币、专职员工不能低于5人、高管要具有相关的经验,要有稳定的经营场所等,为了满足这些新的要求,私募必须要付出更多的成本,这在很大程度上提升了私募行业的准入门槛。
资金门槛方面
明确要求私募基金管理人实缴货币资本不低于1000万元人民币或者等值可自由兑换货币,私募证券基金初始实缴募集资金不低1000万元人民币,投向单一标的的私募基金不低于2000万元人民币。
经营场所方面
要求私募基金管理人应当具有独立、稳定的经营场所,不得使用共享空间等稳定性不足的场地作为经营场所,不得存在与其股东、合伙人、实际控制人、关联方等混同办公的情形。经营场所系租赁所得的,自提请办理登记之日起,剩余租赁期应当不少于12个月。
人员配置方面
明确要求私募基金管理人专职员工不少于5人,不得聘用挂靠人员,不得通过虚假聘用人员等方式办理私募基金管理人登记。还同时要求证券私募的法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的高级管理人员应当具有5年以上相关工作经验;合规风控负责人应当具有3年以上投资相关的相关工作经验;负责投资管理的高级管理人员还应当具有符合要求的投资管理业绩等。
03
合规“补课”成为行业趋势
面对行业的快速“洗牌”,越来越多私募开始在投研、合规等层面主动“补课”。投资者的适当性管理、信息披露、风险控制、投研管理、交易风控等,将成为私募行业运营的重中之重。
私募行业的监管收紧,虽是对行业健康发展的一种保护,但也对私募机构提出了更高的要求。在当前经济环境下,只有那些能够积极适应监管政策,尤其是以往大家比较容易忽视的合规和运营环节,在行业监管逐步细化,私募走向规范发展的背景下,更需要尽快行动,避免投资人利益受损。
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