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近期，多家私募基金公司如国泽投资、海丝泉宗、陕西和灵投资等因违规行为，包括挪用基金资产对外放贷和雇佣非私募员工参与业务等，已收到监管部门的处罚通知。
今年以来，私募基金管理人的违规现象愈发频繁，监管机构开出的罚单数量相较于去年有所上升。根据第一财经统计，截至12月18日，针对私募基金管理人的违规行为，监管机构今年已累计开出超过260张罚单，这一数字已超过去年全年的总量。此外，据第三方数据显示，今年已有146家备案的私募证券基金管理人（不包括私募股权基金管理人）接到了证监局的罚单。
与此同时，中国证券投资基金业协会数据显示，今年对私募基金机构的纪律处分数量累计达到157份，较2023年增长了30%。在私募基金管理人领域，也出现了持续的“出清”现象，目前存续的管理人数量较年初已减少超过千家，年内注销的管理人数量达到1448家。
01 挪用资金、非法聘用频现
近期，多家私募基金管理公司因违规操作受到处罚，这些违规行为包括非私募员工参与基金业务、违反基金产品投资限制、以及挪用基金资产对外借款等。
深圳证监局最新公布的信息显示，深圳市国泽投资管理有限公司在私募基金业务中，存在非公司在职员工对基金业务进行用印审批和下达交易指令的情况，因此被发出了警示函。
此前，中国证券投资基金业协会（中基协）对杭州慧创投资管理有限公司进行了公开谴责，并暂停其私募基金产品备案资格达12个月。该公司存在四项违规行为，其中包括未能谨慎勤勉地履行管理人职责，允许非公司员工参与基金募集和退出等具体事务。
青岛证监局也披露，青岛海丝泉宗私募基金管理有限公司及其董事长、总经理因使用私募基金资产对外借款而收到警示函。同样，陕西和灵投资管理有限公司因违反基金合同约定举债并向外借款，未执行投资决策程序，被陕西证监局责令整改。
北京证监局11月底发布的私募基金违规案例通报中指出，部分私募基金管理人在业务开展中存在多项违规行为，包括从事与基金管理冲突或无关的业务、聘用非公司员工实质履行基金经理职责、侵占或挪用基金资产等。
此外，私募基金管理人的违规行为还涉及向投资者承诺保本保收益、基金收益与投资项目收益不完全对应、存在利益输送和损害投资者利益、基金产品未备案或提交虚假备案材料、信息披露违规、违反投资者适当性管理规定等。
02 私募注销超1400家
在违规行为层出不穷的同时，私募基金行业监管趋严，导致私募基金管理人数量持续减少。
根据中国证券投资基金业协会（中基协）公布的数据，截至12月18日，今年私募基金管理人注销数量已达到1448家。具体来看，协会注销的有744家，主动注销的有540家，依公告注销的有16家，12个月无在管注销的有148家。
与去年相比，今年新登记的机构数量也显著下降。今年前十个月累计登记机构125家，较去年同期减少了超过70%。其中，私募证券投资基金管理人共36家，私募股权、创业投资基金管理人共89家。
截至目前，存续的私募基金管理人数量较年初已减少超过千家。根据中基协最新披露的数据，截至2024年10月末，存续私募基金管理人20411家，管理基金数量约114.7万只，管理基金规模19.93万亿元。
具体来看，私募证券投资基金管理人8059家，较年初减少了400多家；私募股权、创业投资基金管理人12138家，较年初减少了750多家；私募资产配置类基金管理人7家，较年初减少了2家；其他私募投资基金管理人207家，较年初减少了近50家。
分类型私募基金管理人存量
数据来源：中国基金业协会
一位私募行业人士对第一财经表示：“随着行业监管体系的逐步完善，私募行业的出清自去年以来便有明显加快趋势。”他指出，私募管理人数量的减少是行业规范化发展和市场竞争共同作用的结果。在“扶优限劣”的政策导向下，部分违规经营的机构被注销；同时，行业“马太效应”的加剧也导致部分业绩不佳的中小机构面临淘汰。
该人士还强调：“作为私募管理人，我们必须不断加强合规管理，坚守合规底线；同时，也要不断提升专业化水平，通过深耕特定领域或行业、产品创新等，形成差异化的竞争力。”
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