据财新爆料，东兴证券（601198.SH）的董事、副总经理张军最近好像玩起了失踪，被有关部门请去“喝茶”，至于是单纯地配合调查还是他自己踩了红线，目前还是个谜。
截至目前，界面新闻还没能从东兴证券那里得到任何官方的“八卦”。据那些知道内幕的人说，张军这两天都没在公司露面。
张军，1975年出生，他的职业生涯就像一部励志剧，从北京市园林局香山公园的小科员，一路升级打怪，历任中煤信托投资有限责任公司的信托经理，中国证监会发行监管部的审核官，最后成为东兴证券的首席风险官。现在，他不仅是东兴证券的董事、副总经理，还兼任东兴香港的董事，掌管着东兴证券的投行业务。
东兴证券，这个2008年由财政部和中国证监会批准，由中国东方资产管理股份有限公司（简称“中国东方”）牵头成立的全国性综合类证券公司，2015年在上海证券交易所上市，成为国内首家AMC系上市证券公司。
天眼查的数据告诉我们，中国东方目前持有公司45%的股份，而江苏省铁路集团有限公司、山东高速股份有限公司、上海工业投资（集团）有限公司等其他投资者合计持股55%。
根据2023年的年报，东兴证券有5位副总经理，除了张军，还有董事、副总经理、财务负责人张芳，副总经理鲍宇，副总经理刘亮，副总经理陈海。
在业绩方面，东兴证券2024年前三季度营收达到了80.68亿元，同比增长了168.23%；净利润9.43亿元，同比增长了100.73%。
主营业务方面，东兴证券的经纪业务收入4.22亿元，同比降低了13.54%；投行业务收入3.95亿元，同比增长了0.79%；资管业务收入2.26亿元，同比增长了45.27%；自营业务收入13.89亿元，同比增长了204.28%；在43家上市券商中分别排名第32位、19位、24位、20位。
随着行业监管趋势，东兴证券的高管们也在“瘦身”，降薪成了新常态。
2023年报显示，张军当年的年薪为106.4万元。而在2020年，他的薪酬高达527.78万元，降幅达到了80%。刘亮自2016年11月开始担任副总经理，2023年的年薪为98.65万元，2021年曾达到255.84万元，降幅达到了61.5%。陈海自2016年11月起担任副总经理，他的薪酬从2017年的356万元降至2023年的98.46万元，减少了257万元，降幅为72%。
特别值得一提的是，在张军分管的投行业务方面，东兴证券似乎成了监管罚单的“常客”。
2023年，因为泽达易盛项目中的保荐、承销及持续督导等业务未尽责，东兴证券被证监会立案。2023年10月，东兴证券提交的适用证券期货行政执法当事人承诺制度的申请获证监会受理。
10月25日，东兴证券公告，证监会决定中止对公司泽达易盛项目的调查。
此外，东兴证券保荐的债券项目也因为“造假”、未履职尽责被处罚。2023年11月29日，甘肃证监会官网发布公告，对兰州黄河生态旅游开发集团有限公司和其两个债券项目的受托管理人东兴证券出具警示函。
东兴证券作为相关债券的受托管理人，未按照债券受托管理协议的约定履职尽责，违反了相关规定。甘肃证监局对东兴证券同样采取了出具警示函的行政监管措施。
2024年4月，因作为“22兰旅02”、“22兰旅03”两只债券的受托管理人未按协议履职尽责，公司收到上交所书面警示。更早前的2024年1月，公司又因在泰禾集团债券受托管理中未严格遵守执业准则，未能及时披露发行人重大债务逾期及诉讼事项，被证监会出具警示函。
甘肃证监局指出，这一系列处罚反映出公司在项目承揽、尽职调查、持续督导等环节均存在严重缺陷。特别是在信息披露和风险控制方面，未能建立起有效的内控机制。