经济观察网 记者 邹永勤 2024年4月25日，深圳证监局官网发布了“关于对深圳正威私募股权基金管理有限公司、李俐采取出具警示函措施的决定”的监管公告。
公告显示，经查，深圳正威私募股权基金管理有限公司（下称“正威私募”）在从事私募基金业务活动中，存在未按照中国证券投资基金业协会规定及时更新管理人的有关信息、未妥善保存私募基金部分投资者适当性管理资料等违规情形。李俐在2017年1月至2019年3月期间担任正威私募法定代表人和总经理，负责公司日常经营管理，对正威私募上述各项违规行为负有责任。
为此，深圳证监局依据《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第三十三条的规定，决定对正威私募、李俐采取出具警示函的行政监管措施。
公开信息显示，正威私募成立于2015年，是正威控股集团成员，其实际控制人正是有“世界铜王”之称的王文银。具体的持股途径是：王文银持有正威控股集团有限公司（下称“正威控股”）90%的股权，正威控股持有深圳正威（集团）有限公司（下称“深圳正威”）100%股权，深圳正威持有正威私募100%股权。
天眼查平台显示，正威私募曾因股权转让纠纷在2019年被起诉立案，案号为“（2019）粤0304民初45324号”。该案后来以原告撤诉结束。目前，正威私募仍存在3项股权冻结的自身风险，被执行人均为深圳正威。
值得注意的是，正威私募成立至今，其负责人（法定代表人、负责人、首席代表、合伙事务执行人等）已三度变更：2015年至2017年为王文银，2017年至2022年为李俐，2022年至今为张礼新。
李俐虽然自2022年不再担任正威私募高管，但她仍然是深圳正威生物科技投资企业（有限合伙）的股东之一，且此前亦担任过深圳正威正行肆号投资企业（有限合伙）的高管。
目前，李俐在宁德市星之利企业管理有限公司担任法定代表人，并在星宇控股（02346.HK）、星威（福建）企业管理有限公司、浙江深威新材料科技有限公司等多家企业担任高管。
2020年至2021年，星宇控股因王文银入主的消息受到市场追捧，股价涨幅一度高达20倍。港交所于2022年对星宇控股采取了暂停交易的措施，并于2024年1月26日取消了其上市地位。
记者通过中国证券投资基金业协会官网查询发现，王文银名下有两家私募基金，分别是广州嘉翊创业投资管理有限公司（下称“嘉翊创投”）和正威私募，其管理规模均不超过5亿元，且均不是协会会员。其中，嘉翊创投在“机构诚信信息”一栏中被标为“异常经营”，其最后更新机构信息的时间为2023年1月6日。正威私募最后更新机构信息的时间为2024年4月24日。
值得注意的是，中国证券投资基金业协会官网信息显示，正威私募的实际控制人除了王文银，还有深圳正威的董事刘结红。天眼查平台显示，王文银和刘结红因金融借款合同纠纷而被天津农村商业银行股份有限公司滨海分行起诉，该案的开庭日期亦是4月25日，由天津自由贸易试验区人民法院审理。
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邹永勤经济观察报记者
深圳采访部记者
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