2023年12月，杭州市司法局等7个部门联合出台了《关于加强直播电商产业合规指引工作的通知》，这是全省首个市级《直播电商产业合规指引》，共梳理5类主体、8方面高频涉法风险防范要点，为企业明确了行为的“边界”和“红线”。
为进一步高质量落实2024年市政府“为企办实事”项目要求，3月1日，杭州市司法局法治督察处（营商环境法治处）副处长王惠和北京盈科杭州律师事务所黄伟律师做客杭州市经济和信息化局“亲清直播间”，为广大企业带来“为企办实事”政策云课堂——《杭州市直播电商产业合规指引》解读，从合规指引工作基础、编制情况、主要内容等三个方面对《指引》进行深入解读，并就企业提出的问题做了在线解答。
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《指引》的制定是为了进一步优化提升法治化营商环境，加强对直播电商企业的行政指导、法治宣传和法律服务。同时，《指引》可以指导企业通过合规建设寻求业务发展与法律风险的平衡，促进自身健康发展，以及整个行业的健康发展。
去年以来，根据省委、省政府的重要部署，杭州立足本地支柱产业、主导产业、特色产业，印发《关于推进杭州市预防性重点产业合规体系建设工作的通知》，确定直播电商、生物医药等首批22个市级产业合规指引项目。截至目前，全市已发布产业合规指引10件，培育合规中心（点）16个，成立合规委员会9个，累计为企业提供开展合规体检、合规培训等法律服务3000余次。
杭州市司法局将以增值化服务理念为指引，继续推进全市预防性重点产业合规体系建设，加快建设产业合规中心、委员会和专家库，探索制定合规认证标准、合规激励政策等制度，助力企业依法、健康、有序、可持续发展，进一步优化提升全市法治化营商环境。
直播问答
Q1
《指引》是否有强制力？如果企业未按照《指引》规定执行，是否会有不利法律后果？
《指引》是倡导性、指导性意见，不直接作为行政执法依据引用。《指引》主要作用是为直播电商产业的经营者及相关人员提供合规路径指导，《规定》中涉及的内容既有法律法规强制性规定，也有非强制性的倡导性条款。
直播营销平台、直播间运营者、直播营销人员、直播营销人员服务机构、商家违反法律、法规、规章等强制性规定的，由有关职能部门依照相关法律法规进行查处；若未按照《指引》中的倡导性条款执行，对企业来说并不存在法律上的不利后果，但是从直播产业的长远发展来看，以《指引》中的倡导性条款约束自身，对企业来说无疑是大有裨益。
Q2
单纯依靠企业自身力量建设完备的合规机制可能存在一些问题，是否有外部资源介入或者牵头，协助企业更好更快建立内部审核等合规体系？
实践中，很多企业尤其是小微企业尚不具备强大的合规风控部门，按照《指引》的要求，建立完善的企业内部合规体系可能存在一些难度。从目前来看，企业可以到市、区两级“企业综合服务中心”的“法治服务专区”获取合规指导服务，市区两级司法行政部门以及相关职能部门会提供合规指导服务。同时，也可以借力行业协会平台或者委托外部专业的企业合规团队，健全企业合规体系。
Q3
《指引》鼓励直播间运营者根据实际配备合规员，合规员一般需要什么资质？具体参与到什么环节中？
从产业发展环境和稳健监管趋势来看，未来合规员可能会发展成为一种固定职业介入到直播电商企业中，既要求相关人员了解产业相关法律规范，又需要对直播电商业务场景高度熟悉。
但在目前，企业可以考虑将关键合规控制措施融入业务流程，通过企业法务部门或者外部合规团队对企业的业务部门主要负责人进行合规培训，将业务部门设定为企业内部的合规责任主体。业务负责人为合规第一责任人，再由业务负责人对每个项目参与人员进行合规管控，对接各个具体业务的负责人，灌输合规理念，将“合规审查”作为关键卡点。
直播电商企业的合规重点环节可分为商品、运营、用户、平台系统以及大促节点等，企业应选择不同的合规策略与侧重点，根据公司的具体情况以及业务发展阶段来梳理与制定相应的合规任务以及合规关键卡点。
来源：杭州市司法局法治督察处（营商环境法治处）、杭州市中小企业服务在线
编辑：电商发布