一周Topic（09.04-09.10）
舆情综述
舆情数据显示，本周全网与证券行业相关的舆情声量共53644篇，环比下降20.0%。主要内容涉及资本市场政策、上市券商行情、券商研报等。国泰君安、中金公司、中信建投本周热度前三，每日经济新闻、证券时报、界面新闻发布行业相关文章较多。
财经要闻
证监会加快建设中国特色现代期货市场
9月5日，中国证监会副主席方星海在参加中国期货业协会第六次会员大会时表示，加快建设中国特色现代期货市场，推动期货行业高质量发展，要突出稳中求进，更好服务经济稳增长大局；突出专业能力，加快建设高质量期货经营机构和行业队伍；突出中国特色，推动行业治理体系迈上新台阶。
证监会将提升资本市场会计信息披露质量
9月8日，证监会发布《上市公司2022年年度财务报告会计监管报告》，证监会表示，将梳理审阅发现的上市公司问题线索，及时跟进并按规定进行后续监管处理。上市公司和会计师事务所等中介机构应高度重视会计监管报告中提出的问题，稳妥做好上市公司财务信息披露相关工作，不断提升资本市场会计信息披露质量。
证监会召开专家学者和投资者座谈会
近日，中国证监会召开专家学者和境内外投资者座谈会，就市场关切的热点问题做了交流探讨。证监会党委书记、主席易会满，党委委员、副主席李超以及证监会有关部门主要负责同志分别主持会议。会议指出，在发挥好市场自我调节机制作用的同时，加强协同，坚决防止市场大幅波动。
金融监管总局引导保险资金更大力度支持资本市场
9月10日，国家金融监督管理总局发布《关于优化保险公司偿付能力监管标准的通知》。《通知》明确，对于保险公司投资沪深300指数成分股，风险因子从0.35调整为0.3；投资科创板上市普通股票，风险因子从0.45调整为0.4。对于投资公开募集基础设施证券投资基金（REITS）中未穿透的，风险因子从0.6调整为0.5。
监管要闻
证监会就修订《公司债券发行与交易管理办法》等公开征求意见
9月8日，证监会表示，近日，对《公司债券发行与交易管理办法》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》进行了修订，现向社会公开征求意见。《管理办法》修订主要内容为，强化对非市场化发行的监管要求，明确发行人的控股股东、实际控制人不得参与非市场化发行。不再将主承销商和证券服务机构及其有关人员被立案调查列为应当中止审核注册的情形等。
证监会专项检查8家高撤否率投行
9月8日，证监会官网发布一批针对证券公司投行业务的监管措施。据了解，这是上半年针对“一查就撒”“带病闯关”等突出问题，证监会组织开展的8家撤否率较高的券商投行内控现场的处理结果。证监会对6家证券公司和16名相应证券公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人等分类采取监管措施，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。
北交所动员券商投行：欢迎推荐市值超50亿公司上市
近日，北京证券交易所召开会员座谈会，解读9月1日发布的“北交所深改19条”改革举措，近百家证券公司经纪条线、保荐条线、质控内核相关负责人与保荐代表人等1100余人线上参会。有投行人士表示，此次会上，北交所不仅对相关政策释疑，也向券商进行动员。其中谈到，希望券商争取推荐50亿市值以上的企业来IPO（首发）上市。
媒体：中证协要求券商进一步做好压力测试相关工作
有媒体报道称，中国证券业协会近日下发通知，要求各券商从六个方面着手，进一步做好压力测试相关工作，包括加大压力测试业务覆盖面，审慎设置压力测试参数，完善常态化测试触发情景，提高风险防控的主动性和前瞻性，加强对压力测试工作的支持保障，确保数据报送的准确性及时性等。需要注意的是中证协要求券商将投资业务、两融业务、股票质押业务、场外衍生品业务等纳入常态化压力测试机制。
经营动态
华安资管、国联资管同日获批
9月8日，证监会官网消息，华安证券及国联证券相继获证监会核准成立全资资产管理子公司。国联证券于2022年4月公告表示拟设立券商资管子公司；华安证券于当年6月份也官宣设立券商资管子公司。伴随两家券商资管子公司的顺利筹建，券商资管公司数量也将扩容至28家。
山西证券资管子公司取得经营证券期货业务许可证
9月6日，山西证券公告，公司获准设立全资资产管理子公司——山证(上海)资产管理有限公司。山证资管及公司已于前期办理完成工商登记和经营范围工商变更登记手续，并领取和换领了《营业执照》。近日，山证资管领取了《经营证券期货业务许可证》，其证券期货业务范围为证券资产管理、公开募集证券投资基金管理。同时，公司换领了《经营证券期货业务许可证》。
多家券商发布调整融资保证金比例通知
9月8日，多家券商向投资者发布融资保证金比例调整公告，包括中信证券、申万宏源、国金证券、中金财富等券商称，于9月11日起对融资保证金比例进行调整。证监会和沪深北交易所于8月27日发布通知，修订融资融券交易实施细则，将投资者融资买入证券时的融资保证金最低比例由100%降低至80%，该新规自9月8日收市后实施。
券商人士回应融券归还传闻“尚未收到通知”
近期，市场上关于融券T+0策略存在制度套利漏洞的争议持续发酵。最近，网络平台有一些消息称，通知要求，所有融券10月1日前必须归还。就此市场消息，有媒体向多家券商的营业部人士进行求证。相关人士均表示，尚未收到这样的通知。也有媒体获悉，仅部分渠道对客户进行了要求与协商沟通，其中包括归还注册制下IPO战略投资者配售获得的被限售股票，且没有明确的时间要求。
券商从业人员规模重回扩张
在经历上半年从业人员的净流出后，目前证券行业恢复了从业人员净流入的趋势。数据显示，今年以来，截至9月4日，证券行业从业人员总数为35.45万人，年内共有超200人净流入。超五成券商的从业人员呈现净流入，有部分券商使用如股权激励、员工持股等方式留住人才。其中，有17家券商的从业人员数量净流入均超100人。
券商跨境衍生品存量规模突破7500亿元
9月4日，中国证券业协会最新发布数据显示，截至2023年7月末，券商跨境衍生品存量规模突破7500亿元。数据显示，截至2023年7月末，券商场外衍生品累计新增名义本金51239.27亿元，存量名义本金规模23059.39亿元，较去年末增长10.5%。其中，收益互换存量名义本金规模9136.33亿元，较去年末增长2.05%；场外期权存量名义本金规模13923.07亿元，较去年末增长16.85%，券商场外衍生品业务发展整体较为平稳。
敏感舆情
财达证券及分公司收警示函
9月4日，河北证监局官网挂出两张罚单。一张是对财达证券的罚单，事关其私募资产管理业务运作不规范等三大问题。另一张则是财达证券石家庄分公司所收的罚单，涉及员工行为监控不到位等三大问题。河北证监局决定对财达证券和石家庄分公司采取出具警示函的行政监管措施。
热点宣传
广发证券与中兴通讯签署战略合作协议
近日，广发证券股份有限公司与中兴通讯在深圳签订战略合作协议，广发证券党委书记、副董事长葛长伟，中兴通讯董事长李自学出席。签约仪式上，中兴通讯董事长李自学表示，希望未来与粤港澳大湾区的证券龙头——广发证券全面深化战略合作伙伴关系，继续加强各业务领域的合作。广发证券党委书记、副董事长葛长伟表示，广发证券将数字化转型作为战略转型的重中之重，与中兴通讯在数字化领域将具备广阔的合作空间。
国联证券首席经济学家赵雪芹：活跃资本市场 券商可多策并举
近期，如何活跃资本市场、促进财富管理产业高质量发展，成为当前金融市场高度关注的话题。“活跃资本市场、提振投资者信心的政策号召，为资本市场指明了方向，也对资本市场建设提出了更高的要求。”国联证券首席经济学家赵雪芹表示，证券行业可以从坚守合规底线、持续创新、做精做强基础上拓展业务、做大资产负债表等方面进一步发力，充分发挥券商活跃资本市场的功能。
中泰证券董事长王洪：多措并举为投资者提供更多投资工具
随着一揽子政策措施逐步落地，有媒体近日就券商如何更好发挥资本市场作用采访了中泰证券党委书记、董事长王洪。王洪表示，对券商而言，可采取多方面举措：加快财富管理转型，向市场提供与风险收益匹配的多元化金融产品，同时深化财富管理与“投、融、保、研”业务的有效联动，满足投资者多元化投资需求；进一步压实主体责任，切实把好资本市场入口关，推动上市公司质量提升；积极开展投资者教育，保护投资者权益，提升公众对权益类投资的热情。
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