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因未建立私募基金风评制度等违规行为 和讯资本(横琴)被广东证监局责令改正

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北京商报2020-11-05 20:43

原标题:因未建立私募基金风评制度等违规行为 和讯资本(横琴)被广东证监局责令改正

北京商报讯(记者 孟凡霞 李海媛)11月5日,广东证监局官网显示,和讯资本投资管理(横琴)有限公司(以下简称“和讯资本”)因存在违规行为,被采取责令改正的行政监管措施。

公告称,和讯资本所管理的“和讯昆仑安泰私募股权投资基金”发生巨额赎回事项后,未及时向该基金剩余份额持有人披露;同时,公司所管理的17只私募基金均未向投资者披露季度报告;公司未建立私募基金风险评级制度,且在所管理的17只私募基金出具的风险评级报告中,未明确风险等级认定的理由和依据;公司管理的部分私募基金,在基金销售及合格投资者认定环节均未取得自然人投资者资产证明文件,未能全面了解投资者收入来源等必要信息。基于上述情况,广东证监局对和讯资本采取责令改正的行政监管措施。

中基协官网显示,和讯资本成立于2018年2月,实际注册资本为1000万元,实际控制人为赵嘉祺。

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