今年11月金融机构共收到882张罚单，合计处罚金额2.15亿元，罚单数量和处罚金额相比10月处罚金额大增240.5%。
11月，证监会及派出机构开出的罚单数量明显大增，下半年以来首次单月罚单数量突破100。连开多张罚单，剑指投资银行类业务内部控制不完善，其中违规问题多、情节严重的华金证券，被证监会采取责令改正、暂停保荐和公司债券承销业务3个月的行政监管措施。 银行机构11月违法违规发放贷款处罚也增多，包括违规发放贷款增加地方政府隐性债务、违反审慎经营规则违规发放贷款、违法发放贷款、违规发放借名贷款等。 法律风险方面，截至12月5日，11月金融机构共有2302条被执行人信息（含已撤销，下同），相比上月环比减少7%。失信被执行人信息有90条，相比上月大增400%。银行业11月有1家银行被列入失信被执行人名单，为中国农业银行郑州商都支行。
11月，证监会及派出机构开出的罚单数量明显大增，下半年以来首次单月罚单数量突破100。连开多张罚单，剑指投资银行类业务内部控制不完善，其中违规问题多、情节严重的华金证券，被证监会采取责令改正、暂停保荐和公司债券承销业务3个月的行政监管措施。 银行机构11月违法违规发放贷款处罚也增多，包括违规发放贷款增加地方政府隐性债务、违反审慎经营规则违规发放贷款、违法发放贷款、违规发放借名贷款等。 法律风险方面，截至12月5日，11月金融机构共有2302条被执行人信息（含已撤销，下同），相比上月环比减少7%。失信被执行人信息有90条，相比上月大增400%。银行业11月有1家银行被列入失信被执行人名单，为中国农业银行郑州商都支行。
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