运营商财经网 赵鑫雨/文

日前，作为中泰化学相关债券主承销商的申万宏源证券、五矿证券同时收到新疆证监局的警示函，引发关注。下面，运营商财经网试图对五矿证券被罚的具体情况进行探究。

12月24日，据新疆证监局发布对五矿证券采取出具警示函措施的决定。该决定显示，五矿证券作为新疆中泰化学股份有限公司“23新化K1”公司债券的主承销商，对中泰化学公司非经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况核查不到位，同时对中泰化学公司个别财务报表科目分析核查也不充分，尽职调查工作底稿不规范。

此前，中泰化学被核查出来2022年合计虚增收入42.48亿元、虚增成本42.48亿元，非常夸张。

受此牵连，此次与五矿证券同时收到罚单的还有申万宏源证券，两家证券公司均因对“中泰化学信息披露不到位、财务造假”等相关情况核查不到位被警示。

除此之外，五矿证券在2023年6月，就曾因私募资产管理业务运作不规范、公司债券业务内控机制不完善等问题，被深圳证监会要求责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案。当时，时任资产管理业务部门负责人的田原、时任分管资产管理业务的高管郑宇被监管约谈。目前，郑宇已升任为公司的总经理。

值得一提的是，据五矿证券2024年半年度未经审计财务报表中显示，其在2024年上半年的营业总收入为6.40亿元，相较于上年同期的7.52亿元有所下降。其中其经纪业务、投资银行业务、资产管理业务的手续费净收入分别为0.32亿元、1.70亿元、0.40亿元，相较于上年同期均有所下降。

不知作为公司总经理的郑宇，如何看待公司收到的警示函？

（责任编辑：赵鑫雨）

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