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12月24日，山东省市场监督管理局通报了2024年自愿性认证活动“双随机、一公开”监督检查结果（第一批），详情如下：
山东省市场监督管理局关于公布2024年自愿性认证活动“双随机、一公开”监督检查结果（第一批）的通知
各市市场监督管理局，有关认证机构、获证组织：
为进一步规范认证市场秩序，维护质量认证的有效性和公信力，根据《中华人民共和国认证认可条例》和《市场监管总局办公厅关于开展2024年认证从业机构“双随机、一公开”检查的通知》（市监认证函〔2024〕116号）等要求，省市场监管局组织开展了2024年自愿性认证活动“双随机、一公开”监督检查。现将检查结果（第一批）公布如下。
一、基本情况
本次监督检查采用获证组织现场检查与认证档案检查相结合的方式进行。市场监管总局抽取山东省内90家自愿性认证获证组织，涉及36家国内认证机构，包括质量管理体系认证、环境管理体系认证、职业健康安全管理体系认证、绿色产品认证、有机产品认证等15种自愿性认证类型；省市场监管局按照“双随机、一公开”检查要求，随机抽取监管人员和相关领域技术专 家，对有关获证组织实施现场检查，并对认证机构的认证活动档案进行检查。
总体看，认证机构基本能够按照《认证认可条例》《认证机构管理办法》和相关认证规则的要求，依法依规开展认证活动，对获证组织实施有效的审核、评价和跟踪监督；获证组织基本能够按照认证要求建立管理体系，并保持有效运行，规范使用认证证书和认证标志，保持认证的有效性。
二、检查发现的主要问题
（一）认证机构存在的主要问题
1.部分认证机构减少或遗漏认证程序。主要为遗漏认证范围内的重要地址、重要场所、重要环境因素或重要生产过程；审核员迟到早退、严重缩短审核时间；在企业停产或非正常生产期间进行审核；未对获证组织实施有效的跟踪监督等问题。
2.部分认证证书内容与实际不符。主要为认证范围超出获证组织营业执照的营业范围；认证范围超出获证组织获得的行政许可范围；认证范围与获证组织的实际生产、服务范围不符；认证证书标明的获证组织地址与实际不符等问题。
3.部分认证审核人员专业能力不符合要求。主要为审核组不具备与认证审核要求相符的专业能力，或专业小类与获证组织实际生产、服务活动不符；实习审核员独立实施审核；非专业审核员独立审核专业条款等问题。
4.部分认证机构的认证过程不规范。主要为认证审核把关不严，降低认证要求；审核引用的标准、文件错误或未及时更新；认证档案描述的获证组织情况与实际不符；对获证组织人员能力的审核不到位；对获证组织的生产或管理过程审核不够充分详细；对获证组织的内部控制文件审核不到位；通过其他机构或个人向企业收取认证费用等问题。
（二）获证组织存在的主要问题
1.部分获证组织实际运行不符合认证要求。主要为生产现场管理不规范；不按照认证的管理体系要求实施生产；缺乏必要的生产设备或检验设备；计量器具、关键设备超期未检定/校准/校验；未按规定实施内部审核和管理评审；体系关键活动运行记录缺失；原材料检验、过程检验、产品出厂检验不符合标准或规范要求；未按规定进行定期监测等问题。
2.部分获证组织认证档案管理不规范。主要为认证档案管理意识淡薄，不能妥善保存认证档案材料；不能有效管理内部质量控制文件；获证组织情况发生变化（如注册地址、企业名称等）后不及时向认证机构申请变更；认证档案中缺少必要的登记文件、监测报告等问题。
三、有关要求
（一）依法依规处理违法违规问题。对本次检查发现存在较严重问题的认证机构，由获证组织所在地市场监管部门做进一步调查,符合立案条件的，依法依规进行立案查处。对需要撤销认证机构或认证人员资质的，按照程序上报省市场监管局，由省市场监管局上报市场监管总局进行处理。
（二）督促抓好问题整改落实。对本次检查发现存在一般问题的认证机构，由省市场监管局督促认证机构进行整改。对存在一般问题的获证组织，由相关认证机构督促获证组织整改，并将整改情况报送获证组织所在地市级市场监管部门。对不能持续符合认证要求的获证组织，由获证组织所在地市级市场监管部门督促认证机构及时暂停或撤销认证证书。
（三）加大公开曝光力度。各有关市场监管部门要加快涉嫌违法违规案件的查办进度，并做好宣传和信息公开工作。对行政处罚结果等信息，要及时公开，并通过国家企业信用信息公示系统（山东）、信用中国（山东）网站等向社会公示，切实构建“一处违法、处处受限”的社会共治格局。请各有关市市场监管局于2024年1月20日前将本次监督检查问题处理情况报送省市场监管局。
附件：2024年山东省自愿性认证活动“双随机、一公开”监督检查结果（第一批）汇总表
山东省市场监督管理局
2024年12月20日
附件：
2024年山东省自愿性认证活动“双随机、一公开”监督检查结果汇总表
1.质量管理体系认证
序号 认证机构名称 获证组织名称 获证组织所在地 认证类型 检查发现的主要问题 处理意见 1 山东凯萨检验认证有限公司 济南光机医疗设备有限公司 山东省济南高新技术产业开发区 质量管理体系认证 认证机构2022年初审审核报告、2023年一监审核报告中未对外包过程（外壳的焊接、喷涂）进行描述。 认证机构整改 2 世安（上海）认证服务有限公司 山东金鼎电子材料有限公司 山东省济南市钢城区 汽车行业质量管理体系认证 认证证书的编号中未体现USI码，不符合认证规则有关要求。 认证机构整改 3 苏州莱标标准认证有限公司 青岛赛思海拓睫毛有限公司 山东省青岛市黄岛区 质量管理体系认证 企业与认证机构签订认证合同，认证费用实际支付给第三方上海安为特检测技术有限公司。 认证机构整改 4 皇冠认证检验股份有限公司 青岛德尔中恒轨道交通科技有限公司 山东省青岛市城阳区 质量管理体系认证 (1)2023年4月初审、2024年4月一监认证机构现场审核时，企业均处于停产状态。2024年9月，省市场监管局检查组现场检查时，企业处于停产状态，仅有个别生产设备，无检测设备。 青岛市市场监管局调查处理 (2)企业与认证机构签订认证合同，2023年认证费用实际支付给华智汇（青岛）企业管理有限公司，该公司的法人代表为该次认证的审核组长路红娟。 5 山东凯萨检验认证有限公司 青岛海致远环境科技有限公司 山东省青岛市城阳区 质量管理体系认证 （1）审核组专业能力不满足认证范围要求。 认证机构整改 （2）企业与认证机构签订认证合同，认证费实际支付给第三方山东智达知识产权咨询有限公司。 6 中源国际认证有限公司 青岛中电利达电子有限公司 山东省青岛市黄岛区 质量管理体系认证 （1）2022年6月认证机构初审二阶段审核报告中对外包过程、工艺流程的描述与企业《质量管理手册》及生产实际不一致。 认证机构整改，并督促获证组织整改 （2）企业产品无执行标准。 7 中勤德润国际认证有限公司 青岛牛老大食品有限公司 山东省青岛市城阳区 质量管理体系认证 （1）2024年1月认证机构初审期间，企业处于改造状态，不具备生产条件，现场未生产，体系未正常运行。 青岛市市场监管局调查处理 （2）认证证书范围为“许可范围内冷冻饮品的生产”，未按照许可范围进行明确界定。 （3）企业与认证机构签订认证合同，2023年认证费实际支付给第三方个人。 8 世安（上海）认证服务有限公司 亿恩科天润新能源材料（山东）有限公司 山东省枣庄高新技术产业开发区 汽车行业质量管理体系 认证机构2024年再认证审核中未审核外部支持场所的物流职能。 认证机构整改 9 山东国鉴认证有限公司 潍坊凯瑞塑料制品有限公司 山东省潍坊市昌乐县 质量管理体系认证 （1）2023年9月认证机构初审审核报告中未对外包过程（下脚料造粒）进行描述。 认证机构整改 （2）企业与认证机构签订认证合同，认证费实际支付给第三方九域通咨询服务（济南）有限公司。 10 山东国鉴认证有限公司 东平县正亮淀粉制品有限公司 山东省泰安市东平县 质量管理体系认证 （1）2024年5月二监审核，获证组织不能提供相应时间的生产记录。 泰安市市场监管局调查处理 （2）初审二阶段和一监审核报告未包括遵守《食品生产通用卫生规范》的情况；初审二阶段审核报告中阐述的季节性生产时间与获证组织实际不符。 11 山东世认认证服务有限公司 山东瀚海路桥工程材料有限公司 山东省泰安市岱岳区 质量管理体系认证 （1）认证证书描述的获证组织注册地址、认证地址无生产经营活动。 泰安市市场监管局调查处理 （2）认证证书未覆盖获证组织的销售办公地址。 （3）审核组专业能力不满足认证范围专业要求。。 12 中源国际认证有限公司 日照鲁碧新型建材有限公司 山东省日照市岚山区 质量管理体系认证 （1）审核组专业能力不满足认证范围专业要求。（要确认是哪次审核） 日照市市场监管局调查处理 （2）2024年二监的非专业审核员独立审核了专业条款。 13 山东凯萨检验认证有限公司 日照市光明电力服务有限责任公司 山东省日照经济技术开发区 建筑施工行业质量管理体系 2024年二监的审核人日数应为6.5人日，实际为4人日。 日照市市场监管局调查处理 14 中源国际认证有限公司 山东晟川建设工程有限公司 山东省日照经济技术开发区 建筑施工行业质量管理体系 2023年二监的时间安排未预留往返临时场所的路途时间。 认证机构整改 15 中源国际认证有限公司 临沂荣通科技开发有限公司 山东省临沂市兰山区 质量管理体系认证 （1）2024年1月再认证未对获证组织的注册地址进行现场审核。（2）再认证审核报告中未描述对安装作业现场审核时获得的关键审核证据。 临沂市市场监管局调查处理 16 北京中质晟检测认证有限公司 威海佐威电子有限公司 山东省威海市环翠区 质量管理体系认证 （1）2023年初审和2024年一监未对获证组织的注册地址进行现场审核，且认证机构上报的获证组织注册地址不准确。 威海市市场监管局调查处理 （2）审核组的专业能力不满足认证范围专业要求。 （3）认证费用实际支付给第三方个人。 17 皇冠认证检验股份有限公司 聊城市华晨精工机械配件厂 山东省聊城市东昌府区 质量管理体系认证 （1）2023年初审计划中存在与实际认证类型、认证范围不符的内容。 认证机构整改 （2）2023年初审、2024年一监审核报告中对外包过程及管控情况描述与获证组织实际不一致。 （3）2024年一监审核报告未给出是否恢复认证资格的明确结论。 18 山东凯萨检验认证有限公司 山东一广轴承有限公司 山东省聊城市临清市 质量管理体系认证 （1）认证范围超出获证组织实际生产范围。 聊城市市场监管局调查处理 （2）初审二阶段审核报告中无对初审一阶段问题验证情况的说明。 （3）2023年12月初审未对获证组织注册地址有无与质量管理体系相关的活动进行审核。 19 新创信国际认证有限公司 阳谷聚香村食品有限公司 山东省聊城市阳谷县 质量管理体系认证 （1）2023年10月初审期间获证组织未生产。 聊城市市场监管局调查处理 （2）获证组织未配备GB4789.3标准对大肠菌检测要求的振荡器和无菌吸管检测设施。
2.环境管理体系认证
序号 认证机构名称 获证组织名称 获证组织所在地 认证类型 检查发现的主要问题 处理意见 20 华起检测认证有限公司 山东长青设备安装有限公司 山东省济南市长清区 环境管理体系 （1）2024年7月再认证审核期间选择的临时场所不在施工期。 济南市市场监管局调查处理 （2）再认证审核报告中未记录对临时场所的现场巡视情况。 21 北京中衡质信检测认证有限公司 山东鲁正电子有限公司 山东省济南市天桥区 环境管理体系 获证组织不能提供环境监测方案和2022、2023年度环境监测记录，认证机构2023和2024年监督审核报告未提出上述问题并提出改进要求。 认证机构整改，并督促获证组织整改 22 中勤德润国际认证有限公司 青岛海云微电子科技有限公司 山东省青岛市黄岛区 环境管理体系 （1）获证组织未进行排污许可登记，不能提供环境监测报告，但认证机构颁发了环境管理体系认证证书。 青岛市市场监管局调查处理 （2）《生产车间、质检环境因素识别评价表》中描述的工艺流程与实际不符。 （3）获证组织与认证机构签订认证合同，认证费用实际支付给第三方青岛赛威智能环保科技有限公司。 23 华起检测认证有限公司 山东鲁蒙检测有限公司 山东省淄博高新技术产业开发区 环境管理体系 （1）初审一阶段未安排对主要办公场所的审核，二阶段未安排对注册地址的审核。 淄博市市场监管局调查处理 （2）证书覆盖人数与获证组织实际人数不一致。 （3）重要环境因素清单中没有识别危险废物的环境因素。（4）初审一、二阶段人日数应为9人日，实际为4.5人日。 24 中源国际认证有限公司 山东东大国泰保安服务有限公司 山东省日照市东港区 环境管理体系 （1）2023年一监非专业审核员董红霞与技术专家孟爱娟（35.12.00）独立审核了专业（35.10.00、35.11.00）条款。 日照市市场监管局调查处理 （2）2023年二监抽样的临时场所与初审相同，没有策划对另外2个临时场所的审核。 25 江苏泰邦认证有限公司 日照雨航物流有限公司 山东省日照市东港区 环境管理体系 （1）初审非专业审核员审核了专业条款。 日照市市场监管局调查处理 （2）初审二阶段审核计划未策划线路跟踪。 26 山东世认认证服务有限公司 聊城新瑞能电气有限公司 山东省聊城市东昌府区 环境管理体系 （1）认证范围覆盖电力工程施工总承包和照明工程专业承包，初审未审核该类工程在建的施工现场。 聊城市市场监管局调查处理 （2）初审审核人员专业能力代码不满足认证范围要求。 （3）初审审核计划未明确施工现场的审核及往返路途时间。 （4）对华能宁南果木二期风电项目临时场所的审核采取远程方式，但未提供理由和说明。
3.职业健康安全管理体系认证
序号 认证机构名称 获证组织名称 获证组织所在地 认证类型 检查发现的主要问题 处理意见 27 华起检测认证有限公司 山东仟淼信息技术有限公司 山东省济南高新技术产业开发区 职业健康安全管理体系认证 初审审核计划未明确专业小类。 认证机构整改 28 北京中质晟检测认证有限公司 山东泰宁保安服务有限公司 山东省济南市市中区 职业健康安全管理体系认证 初审二阶段非专业审核员和实习审核员审核了专业条款。 济南市市场监管局调查处理 29 山东世认认证服务有限公司 山东瑞鑫工程材料有限公司 山东省济南市莱芜高新技术产业开发区 职业健康安全管理体系认证 （1）获证组织不具备认证范围内复合土工膜、防水板、膨润土防水毯、土工格栅的加工设备和加工能力。 济南市市场监管局调查处理 （2）2023年认证机构初次受理该企业认证申请，但无实施了初审一阶段审核的证据。 （3）获证组织获得了青岛标认检验认证有限公司颁发的职业健康安全管理体系认证证书（证书状态有效），自2022年11月一监后青岛标认检验认证有限公司未再进行监督审核，也未对证书状态进行处置。 30 江苏泰邦认证有限公司 济南富聚春包装有限公司 山东省济南市历城区 职业健康安全管理体系认证 2023年初审应为5.5人日，实际为3.5人日。 济南市市场监管局调查处理 31 皇冠认证检验股份有限公司 青岛胶林橡胶制品有限公司 山东省青岛市城阳区 职业健康安全管理体系认证 (1)获证组织最近一次职业病危害现状评价时间为2020年10月，超出3年。 青岛市市场监管局调查处理 （2）2024年审核报告中的“年度生产重伤事故为0……”与获证组织提供的工伤认定、劳动能力鉴定不一致；审核报告中的“职业健康安全事务代表”与《管理手册》不一致。 （3）获证组织与认证机构签订认证合同，2024年认证费用实际支付给第三方华智汇（青岛）企业管理有限公司，该公司的法人代表为该次认证的审核组长路红娟。 32 北京中质晟检测认证有限公司 淄博尧胜建筑劳务有限公司 山东省淄博市临淄区 职业健康安全管理体系认证 获证组织作业文件描述的控制过程与实际状况不符，认证机构文审及现场没有审核没有提出不符合。 认证机构整改，并督促获证组织整改 33 新创信国际认证有限公司 光大环保危废处置（淄博）有限公司 山东省淄博市临淄区 职业健康安全管理体系认证 （1）2023年初审（三体系）应为14.5人日，实际为10.5人日。 淄博市市场监管局调查处理 （2）初审未对夜班实施审核，审核报告中也无对夜班运行控制情况满足审核准则的描述。
4.电气与电子元件和产品有害物质过程控制管理体系认证
序号 认证机构名称 获证组织名称 获证组织所在地 认证类型 检查发现的主要问题 处理意见 34 苏州莱标标准认证有限公司 山东创新金属科技有限公司 山东省滨州市邹平市 电气与电子元件和产品有害物质过程控制管理体系认证 该证书在IECQ网站无法查到，无IECQ的标志。 认证机构整改
5.有机产品认证
序号 认证机构名称 获证组织名称 获证组织所在地 认证类型 检查发现的主要问题 处理意见 35 北京华夏沃土技术有限公司 潍坊玉泉洼面粉有限公司 山东省潍坊市坊子区 有机产品（OGA） 获证组织未能提供认证机构现场抽样的样品的产品检测报告。 认证机构整改，并督促获证组织整改
6.其它自愿性工业产品认证
序号 认证机构名称 获证组织名称 获证组织所在地 认证类型 检查发现的主要问题 处理意见 36 安标国家矿用产品安全标志中心有限公司 泰安朝阳矿山设备有限公司 山东省泰安高新技术产业开发区 其他自愿性工业产品认证 （1）获证产品的拉力值不符合其执行标准的规定。 认证机构整改，并督促获证组织整改 （2）获证组织未能提供自愿性产品认证一致性和产品变更控制以及自愿性产品认证标志的使用控制的程序。 （3）认证机构向认证行政监管系统报送的初审信息不充分。 37 安标国家矿用产品安全标志中心有限公司 泰安现代机电设备有限公司岱岳分公司 山东省泰安市泰山区 其他自愿性工业产品认证 （1）获证组织仅提供了其上级公司的管理手册、程序文件汇编等文件，且其中未体现该获证组织。 泰安市市场监管局调查处理 （2）认证机构未向获证组织提供不符合整改验证结论。 38 安标国家矿用产品安全标志中心有限公司 山东泰实机械设备有限公司 山东省泰安市泰山区 其他自愿性工业产品认证 （1）获证组织未能提供内审检查表、内审报告等资料。（2）获证组织检验试验用设备未加贴检定/校准状态标识。 认证机构整改，并督促获证组织整改 （3）认证机构未向获证组织提供不符合整改验证结论。 39 安标国家矿用产品安全标志中心有限公司 肥城联谊工程塑料有限公司 山东省泰安市肥城市 其他自愿性工业产品认证 获证组织未能提供自愿性产品认证一致性和产品变更控制、自愿性产品认证标志使用控制程序。 认证机构整改，并督促获证组织整改
7.在收费或合同基础上的生产服务认证
序号 认证机构名称 获证组织名称 获证组织所在地 认证类型 检查发现的主要问题 处理意见 40 华起检测认证有限公司 济南清河电气有限公司 山东省济南市平阴县 在收费或合同基础上的生产服务 2023年初审审查计划中无售后场所及售后服务审查安排，审查报告也未描述相关内容。 济南市市场监管局调查处理
备注：未发现问题或仅发现轻微问题的认证机构未列入
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| 投稿： zhangshb@woyaoce.cn
| 来源：山东省市场监督管理局
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