近期，小米与华为间的专利大战，无疑成为大众关心中国通信行业发展的一个焦点。本文通过对这一事件的分析，乃得以窥视高科技企业在面对专利战时所采用之进攻与防御策略，以及其对市场规则的敏感性和对行业生态的影响。
双赢的结局--专利交叉许可
2023年9月，小米与华为宣布达成专利交叉许可协议，标志着这场旷日持久的专利大战暂告一段落。这一协议不仅体现了双方在商业竞争中的智慧与妥协，更展示了高科技企业在优化专利布局、降低诉讼成本、促进技术共享与创新方面的独门见解。通过专利交叉授权，小米与华为得以在激烈的市场竞争中保持各自的优势，实现共赢。
专利作为战略武器，进可攻且退可守！
回顾系争专利争讼事件，华为在2023年初以侵害专利为由起诉小米，这无疑是一场精心策划的进攻。华为利用自身在专利领域的优势，试图通过法律手段制约竞争对手。然而，小米并未坐以待毙，而是迅速采取反击措施，通过无效宣告、反诉来挑战华为的专利，展现出其在法律框架内保护自身利益的立场。基于此，这种看似对立的攻防策略，实则是双方在争取谈判时间、寻求更有利解决方案的过程中所展现出的市场智慧。
关键时间节点
1.2022年4月，任正非提出华为应大胆尝试收取专利费，为后续的专利纠纷埋下伏笔。
2.2023年1月，华为正式向国家知识产权局主张小米侵害其四项专利（1号和2号案件涉及4G/LTE技术，属于标准必要专利（SEP专利）；3号和4号案件涉及的手机照相和解锁技术则属于非标准必要专利（非SEP专利）），标志着专利战的正式打响。
3.2023年2月17日，媒体首次全面报道了“华为 v 小米”重大专利侵权纠纷行政裁决案，该案由国家知识产权局受理，进一步加剧了市场对两家公司专利纠纷的关注。
4.2023年3月至4月，双方先后回应媒体表示正在谈判，同时小米也向国家知识产权局主张案涉专利无效，这一策略为后续的和解进程奠定了基础。
5.2023年5月至9月，国家知识产权局对小米的请求进行口头审理，最终双方于9月13日宣布达成专利交叉许可协议。这一过程中，双方可能进行了多轮辩论和证据交换，以争取对自己有利的裁决结果。
6.2023年9月13日，华为和小米同时宣布，经过友好协商，双方已就全球专利交叉许可达成一致。这一和解不仅结束了长达半年多的专利纠纷，也为两家公司在未来的合作与发展奠定了坚实的基础。双方的合作基础是华为的手机和基站业务。同时，国家知识产权局的官媒《中国知识产权报》也披露了小米在和解前也曾向国家知识产权局提交了“重大专利侵权纠纷行政裁决受理公告”的消息，显示出小米在应对此次专利纠纷中的积极态度和策略。
7.2023年10月11日，国家知识产权局公布消息，显示在双方达成和解之前，华为曾对小米用于反诉的六件专利提出过无效宣告请求。然而，由于双方最终达成了和解协议，这些无效请求也就自动撤回了。这一消息进一步揭示了双方在专利纠纷中的复杂博弈和策略调整。
下列是小米反诉华为侵害其所有之六项专利，该反诉请求在2023年7月21日获得受理，涉及的六项专利内容具体如下：
从上述专利内容来看，这些专利主要涉及手机拍照、显示、照片处理等非SEP（标准必要专利）居多的技术。
相关争议的探讨
针对（1）华为单方面授权但小米不愿交专利费、（2）小米专利质量不足以授权给华为以及（3）小米提出专利无效宣告是否为阴谋论等争议，爰分析如下：
首先，本文认为小米作为拥有近三万件专利（截至2024年6月30日，小米在全球获得专利授权已超过4万项，且在全球审查中的专利数量超过3.2万件）的科技企业，小米通过其持有的大量专利，不仅能够在市场竞争中占据优势地位，还能通过专利许可获取可观的经济回报。例如，根据最新发布的《全球5G标准必要专利及标准提案研究报告(2024年)》，小米在5G标准必要专利方面的排名迅速提升，从去年的全球前十之外跃升至全球第八，成为排名增长最快的企业，其全球有效专利族占比也从去年的4.10%提升至4.62%，增速位列中国企业第一。当小米需要使用其他公司的专利时，同样有义务支付合理的专利费用，这是专利制度的基本原则。因此，小米没有理由拒绝支付合理的专利费用。专利制度旨在保护创新者的权益，鼓励技术创新和研发投入，而专利持有者则有权对其专利进行许可并收取费用，使用者则需要支付相应的费用以获取使用许可。这种机制确保了技术创新能够得到应有的回报，同时也促进了技术的广泛传播和应用。
接下来，在当前的专利战中，专利的数量和质量常常成为争论的焦点。尽管华为在5G通信专利上依然占据优势，但小米的相关专利同样不能忽视，根据《2022年小米知识产权与创新白皮书》，乃显示小米截至2022年9月30日，其在全球范围内拥有人工智能领域相关专利1200余项。由此可见，小米在特定领域（例如人工智能）同样拥有具有竞争力的专利。更不用说在2019年，小米的人工智能专利已达684项，超越华为位居世界第11名。这正正提醒我们，在专利战略中，除了追求数量外，更应关注专利的应用价值和技术领先性。唯有如此，方才能在激烈的市场竞争中占据优势地位。
由上所知，华为之所以采取法律行动，其背后考量不仅仅在于寻求短期利益，更着眼于维系未来的市场竞争地位。反观小米在回应此一专利侵权指控时，背后同样基于这样一套考量。因此，当小米与华为在达成和解时，均展现出了对全球专利环境和国内政策动态的洞察力。这不仅体现了他们对市场规则的理解，更展示了他们在应对复杂市场环境时的灵活与市场智慧。
最终，小米与华为的和解不仅是一场单纯的交易，更是对行业生态的保护与构建。如此强强联合的结果，将促进整个行业的技术进步与创新，为未来的市场竞争注入新的活力。这一事件再次提醒我们，高科技企业在专利战中应更加关注建立良好的行业关系，避免因短期利益而损害长远的发展。
代结论：从本次专利战争看小米的全球专利战略
小米在本次专利战争中的表现，首先体现在其灵活应对的策略上。面对专利纠纷，小米并没有选择一味地对抗（反诉、专利无效之宣告），而是积极寻求与对方企业的和解与合作。通过专利转让和交叉许可协议，小米不仅成功化解了潜在的专利侵权风险，还实现了与对方企业的互利共赢。以小米与华为的合作为例，两家公司在经历了专利纠纷后，最终达成了全球专利交叉许可协议。随后，小米还向华为转让了5族美国专利。这一合作不仅解决了双方之间的专利纠纷，还为小米在全球范围内的专利布局提供了有力支持。同时，这也表明小米在专利领域的实力得到了业界的广泛认可。
小米在全球专利战略上的成功，离不开其在技术研发和专利积累上的持续投入。根据近年来公开资料显示，小米公司预计2024年研发投入资金超过240亿元人民币。这一巨额投入为小米带来了越来越多的高质量专利。这些专利不仅涵盖了智能手机等传统领域，还涉及到了网联汽车、人工智能等新兴领域。截至2024年6月30日，小米全球专利授权数量已超过4万件，审查中的专利申请数量也超过了3.2万件。这些专利不仅为小米在全球市场上的竞争提供了有力支持，还为其在专利谈判和诉讼中赢得了更多筹码。
再以小米与飞利浦的专利争端为例，尽管该案持续了近2年的时间并覆盖了7个国家，但小米最终通过无效诉讼等方式成功瓦解了飞利浦在德国等地的侵权诉讼基础。同时，小米还积极与飞利浦进行谈判和协商，最终达成了许可（或交叉许可）协议并开启了广泛合作。这一结果不仅体现了小米在专利谈判中的专业实力和高水准的专利资产质量，也为其在未来与其他企业的合作中树立了良好形象。
综上所述，从这次专利战争中我们可以看到小米在全球专利战略上的深思熟虑和积极布局。通过灵活应对、持续投入、专业高效和合作共赢等策略，小米不仅成功化解了潜在的专利侵权风险，还实现了与全球领先企业的互利共赢。
来源：IPRdaily中文网（iprdaily.cn）
作者：吴尊杰美国波士顿大学法学硕士