QES体系管理评审资料包-文件包可获取！
QESR9.3-02管理评审输入资料
0-QESR9.3-02 管理评审输入总清单.docx
序号
各部门管理评审报告内容分工
负责部门
1
目标情况完成统计汇总表
管理代表
2
重要环境因素控制措施表
3
合规性义务控制措施评价表
4
风险机遇管理报告
5
综合管理体系建立运行情况报告
6
近期与质量环境体系相关内外部因素的变化情况
7
监测改进等综合报告：内部审核，测量设备，环境绩效，法律法规情况，环境因素危险源识别评价、运行控制，预案演练准备、应急响应、沟通，合规性评价，事件调查，纠正措施、预防措施，持续改进
品保部
8
人力资源充分性及培训：配备、评价、培训、内部沟通、组织知识管理、文件化信息控制，体系所需的财务资源支持情况等
综合部
（人事、行政）
财务部
9
顾客反馈及满意情况：产品对顾客的环境、职业健康安全的影响及其控制,交付绩效，顾客的反馈、投诉、退货处置，
销售部
10
外部提供绩效报告：采购及供方管理、绩效报告，对供方施加质量、环境、职业健康安全的影响控制情况
供应部
11
设计开发情况：新品开发过程中环境因素、危险源的识别及设计控制
技术部、
12
基础设施环境等资源充分性
制造部
(设备)
13
生产运行：过程中部门环境因素、危险源识别评价、运行控制，物流过程产品防护、环境、健康安全影响控制情况
设备设施策划及操作评价报告，预案演练、环境职业健康安全运行控制
制造部
(车间)
14
仓库管理评审报告
仓库
QESR6.1.1-04 风险机遇管理报告-QES.docx
- 1. 风险评估：
按照《风险机遇控制程序》的要求，对我公司日常生产监管、质量控制、质量保证、产品偏差及处理、产品回收、设备管理、物料管理、不良反应与投诉、退货及处理、采购与销售、文件体系、环境管理、职业健康安全管理、环境健康安全运行等方面，进行了系统的回顾、风险评估，建立了风险的评估、控制、沟通、审核的系统，对生产全过程中改善管理决策，力求把风险导致的各种不良后果减少到最低程度，使产品符合既定标准要求和服务质量环保安全要求，起到积极、良好的作用。
过程名称
潜在的风险事件
可能的原因
归口部门
频度
严重度
可接受风险值≤12
机遇
控制层级
风险控制降低的措施
可接受水平
措施有效性评价
P1组织环境
内外部影响因素识别不全面；相关方需求识别不到位；
影响要素管理能力不足，水平视野限制
高层 行政
3
3
9
市场潜力巨大，有行业发展空间
规避、承担、消除、改变、分担、延缓风险
QESP4.1-01组织环境相关方需求期望控制程序
引入体系管理，建立新产品开发战略，定期评审
可接受
应对内外因素变化措施已较全面，已识别监视，措施有效。
P2领导作用
职责权限不充分，岗位职责不明确
职责分工不明确
高层 行政
2
3
6
团队凝聚力、向心力、执行力较强
承担、分担风险
QESP5.2-01方针目标方案控制程序 QESP5.3-01各部门环境职业健康安全职责权限 QESP5.3-02各岗位环境职业健康安全职责权限及要求 QESP5.4-01参与协商控制程序 1.制定方针管理规范 2.及时进行管理评审
可接受
各部门职责权限分工明确，已得到落实，全面应对部门风险机遇，过程应对措施有效。
P3风险机遇
风险识别不充分，演练欠缺
人员能力不足
高层 环安
3
3
9
增强企业抗风险能力
规避、承担、消除、改变、分担、延缓风险
QESP6.1-01风险机遇控制程序 QESP6.1-02环境因素危险源识别风险评价控制程序 QESP6.1-03法律法规其它要求控制程序 QESP8.8-01应急准备与响应控制程序 QESP8.8-02紧急事故应急救援预案 QESP8.8-03意外事件管理办法 做好人员培训
可接受
各过程风险识别较全面，措施到位有效。已有演练规范、定期演练，准备较充分，措施有效
P4目标策划
目标策划不充分，目标分解不到位、
人员能力不足
环安
2
3
6
提高体系运行效率、充分性、适宜性；以可靠数据指导生产经营服务
承担、消除、改变、分担、风险
QESP6.2-01 QES目标分解及监测方案
QESP6.3-01变更策划控制程序 1.培训 2.必要时增加内审、管理评审等
可接受
目标已分解到有关过程、职能、层次中，按期进行统计，发现问题及时处理，风险措施有效
P5基础设施
缺乏设备全面维护保养不到位 , 电力中断，关键设备故障
人员资源配备不足，水平不高
设备
3
3
9
设备总效率高，精益生产，环境改善
承担、消除、改变、分担、风险
QESP7.1.3-01 基础设施控制程序
QESP7.1.4-01 过程运行环境控制程序 QESP7.1.4-02 6S现场管理规范
QESP7.1.5-01 监测资源控制程序 保证足够的人员，培训
可接受
各类设备设施已纳入管控，按计划进行维护保养，按期统计维护目标，措施有效。
P6人力资源
人员工资不断增长、流动大，劳动力短少，培训不足
准备不到位
行政
2
3
6
人力资源的优势发挥可更好提高组织的工作效率
承担、消除、改变、分担风险
QESP7.2-01人力资源控制程序
QESP7.4-01信息交流沟通控制程序 适当增加培训次数及效果评价
可接受
人力资源能力、意识、评定、培训及时进行，并进行目标统计，规避人力风险，措施有效。
P7知识信息
文件发放、回收不及时；组织知识收集推广不充分。
文件规定欠缺
行政
3
3
9
增强企业知识积累；提供有效运行证据。
承担、消除、改变风险
QESP7.1.6-01组织知识管理程序
QESP7.5-01文件化信息控制程序
可接受
各过程程序、规范文件、记录得到控制，措施有效。
P8运行策控
先期策划欠缺导致运行出现问题
准备不到位
环安
2
2
4
提高环境职业健康安全体系运行效率
规避、承担、消除、分担、改变、延缓风险
QESP8.1-02环境运行策划控制程序
QESP8.1-03职业健康安全运行策划控制程序 QESP8.1-04新改扩建项目控制规定 QESP8.1-05办公用纸管理规定
QESP8.1-06空调使用规定
等22个程序、规范
可接受
有关运行控制措施齐全，从源头预防控制健康安全，措施有效
P9 产品要求
顾客要求识别不完整；顾客变更反馈信息传递不及时；
要求识别不充分
营销部
3
5
15
订单增长态势；增进客户满意
规避、承担、消除、分担、改变、延缓
QESP8.2-01产品和服务要求控制程序
QESP8.2-02应急计划控制程序
销售、技术人员及时全面沟通了解
不可接受
对顾客的产品服务要求识别、评审、落实、变更等各环节进行了管理，措施有效可行
采取措施后 再评价
3
3
9
评价人确认：
再评价时间：
可接受
P10设计开发
新结构设计不稳定，未进行充分的验证；环保健康安全三同时设计不充分。；
准备不到位
技术部
2
2
4
增强人力资源技术技能；增强竞争优势和市场占有率。
规避、改变、分担、延缓风险
QESP8.1-01质量运行策划控制程序
QESP8.3-01设计开发控制程序 QESP8.3-02设计开发更改控制程序
在策划时运用跨职能部门联合参与作用；不断开发新产品、应用新技术、采用新工艺艺；制定并实施应急计划、预案进行处置。
可接受
对过程设计的表格进行补充完善相关控制措施，从源头预防控制质量，措施有效
P11外部提供
供应商出现异常; 运输过程发生异常，供方质量、环保问题
准备不到位
环安
2
2
4
外部资源的整合运营。为公司发展做大做强。
消除、改变、分担、延缓风险
QESP8.4-01供方管理程序 QESP8.4-02外部提供过程产品服务控制程序 QESP8.4-03相关方施加ES影响控制程序
可接受
外部供方进行各阶段的风险评价，供货后绩效统计跟踪、审核、检查，减少外部供方对公司健康安全风险，措施有效。
P12生产提供
生产计划安排不合理。污染物紧急或临时超标排放
生产准备不充分，责任心较差、监督复核不到位
生产部
3
3
9
提高交付及时率和产品质量；实现环保清洁安全生产。
规避、承担、消除、改变、延缓风险
QESP8.5.1-01生产和服务提供控制程序
按受控条件进行控制，制定并实施应急计划、应急预案、控制计划等，进行监督考核
可接受
已对生产过程按受控条件进行控制，目前生产各方面稳定。风险控制措施有效。
P13标识防护
产品不符合退货；规格混放；运输意外
人员不细心或标识不清
质管部
3
3
9
提高交付及时率;
减少产品直接损失；
规避、承担、消除、改变、延缓风险
QESP8.5.2-01标识可追溯性控制程序QESP8.5.4-01防护控制程序 QESP8.5.4-02仓库管理规范
人员培训，要求各方做好QES标识；增加储存条件配备
可接受
做好物流各阶段标识、质量状态标识、追溯性标识，未发生标识防护方面差错，有效减少此方面的风险，措施有效。
P14售后服务
QES客户投诉、退货、流失，供货中断。
控制要求不了解
营销部
2
3
6
增强服务质量；增强顾客满意率
规避、承担、消除、改变、延缓风险
QESP8.5.3-01顾客供方财产管理程序
QESP8.5.5-01交付及售后服务管理程序
要求的宣传落实到位;妥善了解客户、消费者投诉；解决问题根源
可接受
顾客反馈、投诉频次比以前有所减少，投诉已及时进行了处理。措施有效。
P15放行
质检人员能力欠缺；检验结果不准确有误差导致误判
器具因素，流程没得到执行
质管部
3
5
15
保证提交客户产品质量
规避、承担、消除、改变、延缓风险
QESP8.6-01产品和服务放行控制程序
重新检验评估， 人员培训
不可接受
新增放行审核批准环节，增加控制的环节，减少检验方面的错漏检及预防机制，措施有效。
采取措施后 再评价
3
3
9
评价人确认：
再评价时间：
可接受
P16不合格
不良品混淆、不良品重复发生；生产批量不合格
指令错误，各阶段出现不合格
质管部
2
3
6
防止不合格产品的非预期使用或交付
规避、承担、消除、改变、延缓风险
QESP8.7-01不合格输出控制程序
返工，不断优化问题解决流程；
可接受
已在不良反馈中增加新措施，进一步的修改作业指导书，风险应对措施有效。
P17监测评价
未及时对未达标项目进行分析及应对措施；
体系运行失控
环安
2
3
6
提高体系运行效率；以可靠数据指导生产经营服务
规避、承担、消除、改变、延缓风险
QESP9.1-01顾客满意监测程序
QESP9.1-02质量监测分析评价程序 QESP9.1-03环境监测分析评价程序
QESP9.1-04职业健康安全监测分析评价程序 QESP9.1-05合规性评价控制程序 建立体系运行考核制度
可接受
按期进行绩效监测统计分析评价，发现问题及时处理，风险措施有效
P18 内部审核
内审员技能不充分；内审检查对标准要求把握不深入
培训欠缺
环安
2
3
6
提高体系运作绩效；增强体系符合性、有效性、适宜性。
规避、承担、消除、改变、延缓风险
QESP9.2-01内部审核控制程序 内审员专项培训
可接受
已制定内部审核方案，体系审核按期进行，措施有效。
P19管理评审
管理评审输入不充分；各部门报告输入内容没有深度。
标准不理解
高层
2
3
6
提高企业管理总体水平、充分性、适宜性、有效性
规避、承担、消除、改变、延缓风险
QESP9.3-01管理评审控制程序 标准培训学习
可接受
评审程序、计划较全面，输入较充分。风险措施有效
P20改进
改进创新能力欠缺；不符合原因分析不到位
缺乏持续改进理念
品管
3
4
12
提升QES管理水平增强企业改进自我完善的能力
规避、承担、消除、改变、延缓风险
QESP10.2-01事件调查处理程序 QESP10.2-02不符合纠正措施控制程序 QESP10.3-01持续改进控制程序
多次标准培训学习
可接受
过程控制程序、规范、措施全面，已对内外部的反馈进行改进，改进提高，预防机制。措施有效。
QESR6.1.4-01 重要环境因素措施评价表.xlsx
QESR6.1.4-01重大危险源控制措施评价表.doc
QESR6.1.4-02 合规性义务控制措施评价表-ES.doc
QESR7.1.1-01财务部QES资金投入报告.doc
QESR9.1-08目标完成情况统计分析评价QES.xlsx
QESR9.2-01内部审核方案QES.doc
QESR9.3-02-01管代-与环境体系相关内外部的变化情况.docx
QESR9.3-02-01管代-与职业健康安全体系相关内外部的变化情况.docx
QESR9.3-02-01管代-与质量体系相关内外部因素的变化情况.docx
QESR9.3-02-01管代-体系运行报告QES.doc
QESR9.3-02-02环安、品管部-监测改进等QES.docx
QESR9.3-02-03行政部-人力-知识-文件QES.docx
QESR9.3-02-04营销部-客户反馈及满意度QES.doc
QESR9.3-02-05采购部-外部供方绩效QES.docx
QESR9.3-02-06技术部-设计开发QES.docx
QESR9.3-02-07生产部-生产运行控制报告QES.docx
QESR9.3-02-07设备-基础设施环境等充分性报告QES.docx
QESR9.3-02-08 仓库管理评审报告.doc
1. 文件控制
部门指定人员管理部门所有的文件；部门所有文件管理均依据公司《文件化信息控制程序》进行；部门制修订了QESP8.5.4-01《防护控制程序》 、QESP8.5.4-02《仓库管理规范》、 QESP8.1-11《仓库安全管理规范》等,优化了业务相关流程，更加便于部门人员操作及执行。
2. 目标的达成情况--产品、原材料、半成品防护情况
部门员工能较好的理解公司的质量方针和质量目标，将公司的质量目标分解到部门设定库存产品抽查合格率100%，每天不定时巡查仓库、装卸、运输、包装等各环节防护情况，查看质量、环境、安全、消防情况，防治各类环境因素、危险源的影响及控制处理。每月定期抽查库存产品的外在质量情况，并及时做好记录；经统计汇总，部门未发生质量、环境、职业健康安全投诉和事故，库存产品抽查合格率100%。并将发料出错率和账卡物符合率两项作为岗位工作考核指标；仓库通过加强管理，严格管控，建立奖罚制度等措施，全年发错料仅3次，均达到了目标。
3. 岗位设置与激励
部门进行了定岗定责，各工作岗位有详细的职位描述、职责与权限等；部门人员工作职责有调整，做好奖励、考核，充分调动员工的主观能动性，使员工能为实现目标作出充分的贡献。
4. 培训工作
按年度培训计划，通过制作PPT文档，录像，讲解等方式对部门员工进行培训；用有特长的部门员工来培训其他员工，达到共同提高工作技能；对培训后的员工，采用多种考核方式，如试卷考试、实际操作、领导考核等。
5. 部门的内审情况
全面积极配合公司年度内审工作要求，主要体现在工作态度以及文件修改上。仓库认真检讨内审组所发现的建议改进项，未发现一般和严重不符合项。
6. 改进建议
暂无
7. 综合评述
综合仓库各方面的工作运行情况，仓库的文件具有可操作性，员工能较好的理解质量方针、目标，部门的质量目标己达成，仓库质量管理体系各方面工作能较好运行并满足的标准要求。
编制： 核准： 20 年 月 日
QESR9.3-01管理评审计划
QESR9.3-01NO. 202
XXXXXXXXXX有限公司
201 年综合管理体系管理评审计划（通知）
通 [202 ] 07 号
各部门、室、车间：
为确保公司质量、环境、职业健康安全管理体系持续的充分性、适宜性和有效性，决定开展202 年管理评审，具体评审计划安排如下:
一、管理评审目的
1、评价质量、环境、职业健康安全管理体系的持续适宜性、充分性、有效性，确定各部门能否满足体系运行的各项要求，组织机构设置、资源配备能否充分发挥各职能的效率；
2、评价质量、环境、职业健康安全方针目标的实现情况及各部门满足体系运行的能力；确定管理体系运行总体状况；
3、确定体系运行中存在的不足和改进的机会，以持续改进。
二、评审依据
1、 GB/T19001-2016 IDT ISO9001:2015 质量管理体系 要求
2、 GB/T24001-2016 IDT ISO14001:2015环境管理体系 要求及使用指南
3、 GB/T45001-2020 IDT ISO45001:2018职业健康安全管理体系 要求及使用指南
4、 QESP9.3-01 管理评审控制程序 等
三、会议时间地点人员安排
时间：202 年6月30日
地点： 会议室
参加人员：各部门负责人、特邀人员等
四、评审前的各部门报告准备
各部门具体报告内容要求见附件“管理评审输入、输出文件表”。
要求各部门在6月 28 日前提交书面或电子版的各《部门管理评审报告》交环安品部汇总。
附件：管理评审输入输出报告分工
XXXXXXX有限公司
二○ 年六月二十日
附件： 管理评审输入输出分工 （即会议汇报流程）
序号
各部门管理评审报告内容分工
负责部门
输入与输出
1
综合管理体系运行情况绩效报告,三体系目标实现情况、以往评审问题跟踪验证情况、体系相关内外部因素的变化、评价、更新，风险机遇的应对，领导作用，绩效监测评价，改进等
管理代表
输入
2
内部审核，测量设备，监测环境绩效，法律法规情况，环境因素危险源识别评价、运行控制，预案演练准备、应急响应、沟通，合规性评价，事件调查，纠正措施、预防措施，持续改进
环安品部
输入
3
人力资源管理及培训，内部沟通、组织知识管理、文件化信息控制，体系所需的财务资源支持情况,
办公室
（人事、行政）
财务部
输入
4
产品对顾客的质量、环境、职业健康安全的影响及其控制,交付绩效，顾客的反馈、投诉、退货处置，
营销部
输入
5
采购及供方管理、绩效报告，对供方施加质量、环境、职业健康安全的影响控制情况
采购部
输入
6
新品开发过程中质量过程、环境因素、危险源的识别及设计控制
工程部、
输入
7
生产过程中部门特殊关键过程、环境因素、危险源识别评价、运行控制，物流过程产品防护、环境、健康安全影响控制情况
设备设施策划及操作评价报告，预案演练、环境职业健康安全运行控制
生产部
(车间\\设备)
输入
8
管理评审报告、管理评审问题改进及完成情况
环安品部
输出
通用要求
各部门报告中必须包含：
1、到当前为止当年部门目标方案的控制、完成情况及改进建议；
部门环境因素、危险源识别评价、运行控制，
风险、机遇及措施有效性评价报告
2、综合管理体系、过程、产品改进的建议和资源的需求；
3、体现综合管理体系在本部门的管理及实施情况。
QESR9.3-03管理评审会议记录
管理评审会议记录
QESR9.3-03编号：20
主题管理评审会议记录主持人
召集人管理者代表记录
召开地点会议室召开时间20年6月30日参加人员签名：
会议流程：
1、 总经理做动员讲话报告
2、 管理者代表做评审计划、体系总体运行情况的报告
3、 各部门汇报
4、 总经理做总体评价及报告
5、 形成管理评审报告及改进问题事项。
序号
各部门管理评审报告内容流程如下
负责部门
1
综合管理体系运行情况绩效报告,二体系目标实现情况、以往评审问题跟踪验证情况、体系相关内外部因素的变化、评价、更新，风险机遇的应对，领导作用，绩效监测评价，改进等
管理代表
2
内部审核，测量设备，监测环境绩效，法律法规情况，环境因素危险源识别评价、运行控制，预案演练准备、应急响应、沟通，合规性评价，事件调查，纠正措施、预防措施，持续改进
环安品部
3
人力资源管理及培训，内部沟通、组织知识管理、文件化信息控制，体系所需的财务资源支持情况,
行政部
（人事、行政）
财务部
4
产品对顾客的环境、职业健康安全的影响及其控制,交付绩效，顾客的反馈、投诉、退货处置，
营销部
5
采购及供方管理、绩效报告，对供方施加质量、环境、职业健康安全的影响控制情况
采购部
6
新品开发过程中环境因素、危险源的识别评审及控制
技术部、
7
生产过程中部门环境因素、危险源识别评价、运行控制，物流过程产品防护、环境、健康安全影响控制情况
设备设施策划及操作评价报告，预案演练、环境职业健康安全运行控制
生产部
(车间\\设备)
8
各部门报告的研讨、评价、问题的提出应对研讨
总经理
9
管理评审总结报告，并形成改进问题清单
总经理
QESR9.3-04管理评审报告QES
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