来源：奥一新闻
综合自21世纪经济新闻、国信证券
4月19日，深圳证监局发布了两则警示函，涉国信证券及相关高管。
● 一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失。
● 二是纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例。
● 三是私募子公司管理不到位，个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用。
● 四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。
深圳证监局认为，国信证券上述行为违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三条、第六条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第三条、第六条的规定。根据修正前和修正后的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，深圳证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施。
另一则警示函则指出，就2019年至2022年期间，国信证券在从事股票质押式回购业务中存在个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失等问题，深圳证监局同步向该公司分管相关业务的高管追责。
深圳证监局认为，杜海江对上述违规行为负有领导责任。根据修正前和修正后的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，深圳证监局决定对杜海江采取出具警示函的行政监管措施。
据国信证券官网介绍，国信证券前身是1994年6月30日成立的深圳国投证券有限公司，公司总部设在深圳。截至2023年9月末，公司注册资本96.12亿元。
国信证券官网公开履历显示，杜海江，中国国籍，无永久境外居留权，出生于1971年2月，大学本科。2001年3月加入公司，历任杭州萧然东路证券营业部电子商务部经理、杭州保俶路证券营业部总经理助理、浙江营销中心总经理、浙江管理总部总经理、杭州分公司总经理、浙江分公司总经理、浙江金融资产交易中心董事等职务。现任国信证券副总裁，兼任鹏华基金管理有限公司董事、中国证券业协会证券经纪与财富管理专业委员会副主任委员。