新三板明星公司、处于创新层的粤开证券，于4月2日再次发布可能触发降层情形的风险提示公告，同一天还公告控股股东拟自4月2日起一年内增持不超2%的股份。而3月底，另一家新三板挂牌券商国都证券则公告，浙商证券拟增持国都证券11.16亿股，持股比例为19.1454%，超过当前公司第一大股东中诚信托，由此公司第一大股东将发生变化。

统计显示，目前新三板总共有3家挂牌券商，除了上述两家外，还有一家为东海证券，目前正处于A股上市辅导中。这3家券商中，东海证券市值最大，达到157.17亿元，在新三板所有挂牌公司中排名第四。国都证券和粤开证券的市值分别为86.28亿元和32.56亿元，市值排名均在新三板前50位。

粤开证券：大股东出手增持

粤开证券于4月2日公告称，截至4月1日，公司已连续35个交易日(不含停牌日）股票每日收盘价均低于每股面值。如果公司连续60个交易日股票每日收盘价均低于每股面值，将触发即时降层情形，存在被调出创新层的风险。根据《分层办法》第21条的规定，公司存在自调整至基础层之日起12个月内不得再次进入创新层的风险。

公司表示，目前经营状况稳定，财务状况良好，不存在重大经营风险。公司将持续坚持合规管理、努力提升经营水平，同时积极关注相关工作进展，严格按照《分层管理办法》《分层调整业务指南》及全国中小企业股份转让系统的相关要求履行相关程序并做好信息披露工作，请投资者关注并谨慎决策。

公告显示，粤开证券于2020年5月25日进入新三板创新层，而进入创新层需满足的条件之一有：最近有成交的60个做市或者竞价交易日的平均市值不少于6亿元；股本总额不少于5000万元；采取做市交易方式的，做市商家数不少于6家。

在遭遇降层危机的同时，3月以来，首创证券、中山证券、山西证券陆续退出为粤开证券提供做市报价服务。目前其做市商还有华源证券、天风证券、金元证券、东莞证券、兴业证券等。

值得注意的是，同在4月2日，粤开证券发布了控股股东的增持计划。公告称，广州开发区控股集团计划自2024年4月2日起12个月内增持不超过公司总股本的2%（不含），增持方式为做市。增持计划实施之前，广州开发区控股集团持有粤开证券15.70亿股，持股比例为47.24%，为其控股股东。

粤开证券表示，鉴于公司近期股价低于每股面值，本控股股东基于对公司股票在资本市场长期投资价值的判断以及对公司未来持续稳定发展的信心而拟进行增持，不构成对公司经营业绩和股票价格的预测和承诺。公司称，本次增持行为不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化；本次增持主体将严格遵守有关法律法规的规定，不进行内幕交易及短线交易，不在窗口期买卖公司股份；公司目前经营状况稳定，财务状况良好，不存在重大经营风险。公司董事会及公司管理层将继续坚持为公司的稳健发展勤勉尽责，切实维护投资者权益。

有分析认为，随着大股东的出手增持，粤开证券的降层风险或将解除。

粤开证券（原联讯证券）成立于1988年，是一家老牌券商，2014年挂牌新三板，目前市值为32.56亿元。公司股价自2024年2月5日起跌破1元，3月18日达到低点0.76元/股，近日股价明显回升，截至4月3日收盘，股价已涨至0.98元，距离1元仅一步之遥。

国都证券：浙商证券拟受让19%股权

新三板曾有7家挂牌券商， 除了原名为联讯证券的粤开证券外，还有湘财证券、开源证券、东海证券、南京证券、华龙证券和国都证券。2018年以来，南京证券、湘财证券、开源证券、华龙证券因登陆A股或冲刺A股先后从新三板摘牌，原先的7家新三板券商如今仅剩下粤开证券、东海证券、国都证券3家。

国都证券近期又有新动向。3月29日，国都证券公告，浙商证券与转让方重庆国际信托股份有限公司、天津重信科技发展有限公司、重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司、深圳中峻投资有限公司、深圳市远为投资有限公司分别签署了《国都证券股份有限公司股份转让协议》，拟增持国都证券股份11.16亿股，占国都证券股份总数的19.1454%。

公告称，本次交易将导致公司第一大股东发生变化。本次拟定交易完成前公司第一大股东为中诚信托有限责任公司，持股比例13.3264%；本次拟定交易完成后公司第一大股东为浙商证券，持股比例19.1454%。本次交易不改变本公司无控股股东、无实际控制人的情形。

公开信息显示，国都证券成立于2001年12月，于2017年3月31日在新三板挂牌上市，目前最新市值为86.28亿元。截至2023年上半年，该公司总资产为356.83亿元，净资产为104.18亿元。

浙商证券则是浙江第一家国有上市券商，其实际控制人为浙江省交通投资集团有限公司。浙商证券表示，此次交易符合公司战略规划，有利于公司优化资源配置，加强资源整合，进一步提高公司证券业务的影响力和市场竞争力，充分发挥公司现有业务优势与国都证券业务协同效应，有利于公司和投资者利益。

东海证券在3家挂牌券商中市值最大，达到157.17亿元，在新三板所有挂牌公司中居第4位。东海证券成立于1993年，总部位于常州，原名常州证券，是中国成立最早的全国性、综合类证券公司之一，其于2015年7月登陆新三板。

目前东海证券启动了IPO事项，其于2022年3月与中信建投签订了上市辅导协议。在东海证券1月9日发布的第七期辅导进展报告中，中信建投表示，下一阶段辅导工作将继续围绕东海证券公司治理、规范运作、内部控制、同业竞争、关联交易与会计基础规范性等方面展开，并充分关注中国证监会对东海证券立案调查的进展。2023年2月证监会对东海证券进行立案调查，调查的焦点是2015年金洲慈航重大资产重组项目。

责编：梁秋燕

校对：陶 谦

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