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一深圳私募管理 人被撤销管理人登记 ， 此次被出具警示函的当 事人是华*粤*，3月22日，中基协公开发文披露其纪律处分决定。
违规事项
经查，华*粤*存在以下违规事实：
不符合管理人登记要求
其一，华*粤* 无在职高级管理人员，法定代表人、总经理、合规风控负责人均空缺 ;其二， 机构员工数量不足，目前仅两名在职员工 。
未履行重大事项变更报告义务
华*粤*在系统登记的 法定代表人、总经理杨**和合规风控负责人吴**均已离职 ，机构未按实际情况向协会履行重大事项变更报告义务。
华*粤*与集团公司混同经营
华*粤*与深圳新华康控股集团有限公司（以下简称华康集团）系同一实际控制人控制的关联机构，二者混同经营。
其一， 华*粤*自2017年2月1日起即无独立办公场所,与华康集团共用办公场地 。 其二， 自2017年2月1日起，华***的公章和法定代表人章均由华康集团统一管理 。
小助手整理发现，以上违规事项分别涉及了 重大事项变更报告、管理人谨慎勤勉义务、从业人员要求、管理人内控要求，管理人办公场所 等五方面内容。
序号
涉及法规
具体条款
1
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
第二十二条关于重大事项变更报告的相关规定
2
《私募基金监管办法》
第四条关于管理人应当恪尽职守，履行谨慎勤勉义务的规定
3
《私募基金管理人登记须知》
第二条第（一）项、第（六）项关于私募基金管理人高级管理人员、从业人员的相关要求
第二条第（三）项关于私募基金管理人办公场所应当具备独立性的要求
4
《私募投资基金管理人内部控制指引》
第十五条关于授权控制应当贯穿于私募基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的规定，第十条关于私募基金管理人应当建立职责明确、相互制约的组织结构的规定
管理人基本情况及处罚结果
基本情况
中基协公示信息显示，华*粤*现已经被注销。注销时名下尚有一只私募股权投资类FOF基金存续。
处罚结果
根据《基金法》第一百一十一条第三项，《私募基金监管办法》第二十九条，《协会章程》第六条第三项，《实施办法》第二条、第八条的规定，协会决定作出以下纪律处分：
撤销华*粤*管理人登记 。
●协会公告｜|
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