12月29日消息，国家金融监督管理总局行政处罚信息公开表显示，新华资产管理股份有限公司被罚款410万元。主要违法违规事实如下：一、投资底层资产为商业住宅且非自主管理的集合资金信托计划；二、投资底层资产为商业住宅的集合资金信托计划；三、投资非受托人自主管理且基础资产不符合条件的集合资金信托计划；四、违规向地方政府提供融资；五、投资信用增级安排不符合规定的集合资金信托计划；六、集合资金信托计划投后管理不到位；七、向不动产项目提供无担保债权融资；八、组合类资管产品未按合同约定开展收益分配；九、集合资金信托计划同业投资接受第三方金融机构担保且非自主管理。
此外，时任新华资管总裁助理、固定收益投资总监、固定收益部总经理龙向欣被警告并处罚款10万元；时任新华资管副总裁杨帆被警告并处罚款7万元；时任新华资管固定收益部副总经理孙珊珊被警告并处罚款7万元；时任新华资管另类投资部总经理陆迪被警告并处罚款7万元；时任新华资管金融产品投资部总经理苏力被警告并处罚款5万元；时任新华资管固定收益部投资经理杨柳被警告并处罚款5万元。