为帮助圈内人士提高合规管理水平，券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、基金、私募、期货机构等监管“罚单”。
券商监管罚单
广发证券（2）
【研究】因在未经公司审核通过的情况下，将个人研究草稿提供给销售人员，最终引发传播，造成不良影响。广东证监局对广发证券分析师郭镇采取出具警示函的监管措施。
【研究】因向公司研究人员获取未经公司审核通过的研究草稿，并发送给公司外部人员，最终引发传播，造成不良影响，广东证监局对广发证券从业人员沈超文采取出具警示函的监管措施。
平安证券（2）
【代销】因未有效执行公司代销金融产品业务管理等各项内控制度，分公司个别员工私自销售非平安证券股份有限公司自主发行或代销的金融产品；原负责人涉嫌刑事犯罪被司法部门采取强制措施，广东证监局对平安证券股份有限公司云南分公司采取责令改正，暂停新开证券账户6关于对监管措施。
【代销】因在担任平安证券云南分公司负责人期间，通过私自销售非平安证券自主发行或代销的理财产品谋取不正当利益。伪造公司印章并涉嫌合同诈骗，目前已被司法部门采取强制措施，云南证监局认定施赵东为不适当人选，五年内不得担任证券公司的董监高人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职责。
国融证券（1）
【经纪】因现场检查发现重要空白合同管理不完善、部分客户资料填写不完整、通信线路不足，反映内部控制不完善、经营管理混乱；辽宁证监局对国融证券股份有限公司沈阳惠工街证券营业部采取责令增加内部合规检查次数的监管措施。
太平洋证券（1）
【资管】太平洋证券于2017年3月设立并管理的“太平洋证券宁静126号定向资产管理计划”在期限匹配、估值方法上均不符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》有关规定，按照要求不得新增规模，但其仍违规新增该产品规模，云南证监局对太平洋证券采取暂停资产管理产品备案3个月的监管措施。
粤开证券（1）
【财富管理】内部合规检查发现部分不具有基金从业资格的营销人员、中后台人员参与基金销售活动问题，未按照内部规定开展合规问责，且个别分支机构中后台人员仍有参与基金销售问题；基金销售相关部门的合规风控人员不具有基金从业资格。长期未发现广西分公司原负责人郭某任职期间在其他营利性机构兼职，且发现相关问题后未按照内部规定开展合规问责，分支机构未及时向属地证监局报告。广东证监局对粤开证券采取出具警示函的监管措施。
私募机构监管罚单
上海达仁资产管理有限公司（3）
因对上海达仁资产管理有限公司（简称：上海达仁）承诺保本保收益的违规行为负有责任，中基协对时任上海达仁董事长兼首席执行官罗显志采取公开谴责的纪律处分，经复核维持处分。
因对上海达仁资产管理有限公司（简称：上海达仁）承诺保本保收益的违规行为负有责任，中基协对时任上海达仁法定代表人、总经理刘翔采取公开谴责的纪律处分，经复核维持处分。
因对上海达仁资产管理有限公司（简称：上海达仁）承诺保本保收益的违规行为负有责任，中基协对时任上海达仁合规风控负责人刘洪波采取公开谴责的纪律处分，经复核维持处分。
上海世祖资产管理有限公司（2）
因上海世祖资产管理有限公司（简称：上海世祖）未履行谨慎勤勉义务且情节严重，未合理履行信息披露义务，违反专业化运营要求，诱导投资者进行适当性风险测评，邢明杰作为上海世祖实控人、法定代表人、董事长、总经理，应对公司的违规行为承担责任，中基协对其采取公开谴责的纪律处分。
因上海世祖资产管理有限公司（简称：上海世祖）未履行谨慎勤勉义务且情节严重，未合理履行信息披露义务，违反专业化运营要求，诱导投资者进行适当性风险测评，李一浩作为合规风控负责人应对公司的违规行为承担责任，中基协对其采取公开谴责的纪律处分。
中金前海股权（2）
因向投资者变相承诺保本保收益，未尽职履行勤勉义务，中基协对中金前海（深圳）股权投资基金管理有限公司（简称：中金前海股权）进行公开谴责。
王海鹏作为中金前海股权法定代表人、总经理，中基协对其进行公开谴责。
中金创新资产（1）
因基金运作不规范；募集完成后未及时备案；未充分履行管理人谨慎勤勉的义务；未向协会报告重大事项且未更新登记信息；不按要求配合行政监管及自律管理工作，中基协拟取消中金创新（北京）资产管理有限公司（简称：中金创新资产）会员资格，暂停受理其私募基金备案；将中金创新资产法定代表人、董事长兼总经理刘珂加入黑名单，期限为一年，对中金创新资产副总经理刘斌进行公开谴责。
中金创新国际（1）
因违反合同约定的投资范围进行投资，不配合行政监管且不按要求配合自律管理工作，中基协拟取消中金创新（北京）国际投资管理顾问有限公司（简称：中金创新国际）的会员资格，暂停受理其私募基金备案；对中金创新国际法定代表人、董事长兼总经理刘斌进行公开谴责。
上海天猊投资管理有限公司（1）
作为上海天猊投资管理有限公司（简称：上海天猊）实控人、法定代表人、总经理、执行董事，利用未公开信息从事相关交易活动，趋同成交30,844.91万元，中基协将杜景涛加入黑名单，期限为三年。
上海韬韫投资管理有限公司（1）
因对上海韬韫投资管理有限公司（简称：上海韬韫）不配合中基协自律检查的违规行为负有责任，中基协对时任上海韬韫合规风控负责人张小翠采取公开谴责的纪律处分，经复核维持处分。
证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法
合规风险，是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
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