一周Topic（09.26-10.09）
再现“地板价”，广发银行金融债中标费率最低不足千万分之五
明知可能感染却找人代做核酸，疑似申万研究所副所长被刑事立案
市场舆情综述
A股市场：本周A股延续跌势，三大指数悉数收跌，上证指数跌2.07%、深证成指跌2.07%、创业板指跌0.65。本周成交量保持低迷，日均成交6342亿元。申万31个一级行业跌多涨少，仅医药生物、美容护理、食品饮料三个板块收涨，国防军工、有色金属、石油石化、钢铁、汽车跌幅居前。国庆节前一周北向资金净流入58.38亿元，其中沪股通净流入44.08亿元，深股通净流出14.30亿元。
市场舆情动态
央行再出手稳汇率
9月26日早间，人民币对美元中间价报7.0298，调贬378个基点。随后央行祭出大招——为稳定外汇市场预期，加强宏观审慎管理，中国人民银行决定自2022年9月28日起，将远期售汇业务的外汇风险准备金率从0上调至20%。9月27日，全国外汇市场自律机制电视会议召开。会议分析了近期外汇市场运行情况，部署加强自律管理有关工作，会议罕见提出，“外汇市场事关重大，保持稳定是第一要义。”
央行决定下调首套个人住房公积金贷款利率
9月30日，中国人民银行决定，自2022年10月1日起，下调首套个人住房公积金贷款利率0.15个百分点，5年以下（含5年）和5年以上利率分别调整为2.6%和3.1%。第二套个人住房公积金贷款利率政策保持不变，即5年以下（含5年）和5年以上利率分别不低于3.025%和3.575%。
证监会就行政处罚罚没款执行规则公开征求意见
9月30日，证监会发布了《行政处罚罚没款执行规则（征求意见稿）》，着力于为证监会罚没款执行工作提供一个全环节、可遵循的工作流程，对法律规定不明确或者以往处于模糊地带的内容予以进一步明确。《规则》在规范证监会罚没款执行工作的同时，积极便利当事人缴纳罚没款，同时也没有新增当事人义务。
近百家公司预告三季报逾七成预喜
A股上市公司三季报业绩预告相继出炉，Wind数据显示，截至10月9日共有94家公司发布了前三季度业绩预告，逾七成公司实现增长。业绩增长（包括预增、续盈和略增）共67家，业绩下降（包括预减、略减）的18家，业绩亏损（首亏、续亏）的7家。以净利润增幅上限计算，目前已有36家公司预计净利润增长超过50%。
监管要闻
证监会官网首页新增打非专栏
近日，证监会官网首页个别栏目发生了变动。此前，该部分板块仅有“辖区监管动态”一栏，用来集中展示各个地方证监局的最新动态。最近，该部分新增了一个栏目“非法证券期货风险警示”，用来向投资者提示各类投资风险，比如非法荐股、场外配资、投资诈骗等等。据了解，证监会官网此前已设“非法证券期货风险警示”栏目，但此次位置更为显著。
中证协公布2022年证券公司公司债券业务执业能力评价结果
10月7日晚间，中国证券业协会公布2022年证券公司公司债券业务执业能力评价结果。今年有91家券商参与了评级，共23家证券公司评级为A，50家证券公司评级为B，18家证券公司评级为C。对比2021年评价结果后发现，当年有90家券商参与了评级，共24家证券公司评级为A，48家证券公司评级为B，18家证券公司评级为C。在2022年的最新评价结果中，有10家券商升级，11家券商降级。
中证协发布首个北交所公开发行股票配售对象限制名单
9月29日晚间，中证协发布《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行并上市股票配售对象限制名单公告》（2022年第1号），称根据有关规定，决定对在北京证券交易所公开发行并上市股票项目“华岭股份”网下询价过程中，存在违反《特别条款》规定的股票配售对象列入限制名单。1个自有资金投资账户入榜，限制时长自2022年9月30日至2023年3月29日。
券商舆情分析
监测周期内，上市券商相关报道共36015篇，单家券商双周平均报道数约为878篇。国庆节前，除微博外的每日声量整体分布于3500-4300区间，区间热度环比基本持平。券商热度方面，中信证券、国泰君安、中金公司热度前三。媒体方面，证券之星数据量最多，共2181条，手机搜狐网次之，共1134条，金融界位居第三，共1068条。
券商经营动态
国联证券拟定增70亿元
9月28日晚间，国联证券公告称，拟非公开发行不超过6亿股A股股票，募集资金总额不超过人民币70亿元。募资主要投向三个方面：一是拟利用不超过20亿元扩大包括融资融券在内的信用交易业务规模，进一步增强服务实体经济能力；二是拟利用不超过40亿元扩大固定收益类、权益类、股权衍生品等交易业务，增强市场竞争力；三是拟利用不超过10亿元偿还债务，优化资本结构。
天风证券拟转让恒泰证券股权
9月30日，天风证券公告称，拟向北京华融综合投资有限公司转让持有的恒泰证券2.49亿股股份（9.58%），每股7.22元，作价18亿元。此外，天风证券自身也发布了第一大股东变动的公告，天风证券股东湖北联发投将天风证券5.99%股权转让给湖北宏泰集团，若股权顺利转让，湖北宏泰集团持股比例将超越武汉商贸集团，成为天风证券第一大股东。
湘财证券获场外期权业务二级交易商资质
9月27日，中国证券业协会网站公布的《场外期权业务交易商名单公告(第十六批)》显示，湘财证券获得场外期权业务二级交易商资质。至此，证券行业场外期权交易商已增至45家，包括8家一级交易商和37家二级交易商。湘财证券表示，公司将继续保持扎实稳健的经营作风，紧跟市场节奏，积极开展与各类机构业务投资者的交易并不断扩大业务规模。
大通证券二股东清仓15%股权
据北京产权交易所披露，近日，大通证券第二大股东——大连港投融资控股集团有限公司拟转让所持有的所有大通证券股权，约5.1亿股，占总股本的15.42%，目前尚未设定底价。据了解，大连港投控为国有控股企业，背后股东存在招商局集团的身影，本次转让获得股东方招商局集团的批准。这已是近两个月来该券商股权的第二次动荡。8月，大通证券约2.3%的股权在司法拍卖平台上拍卖，虽历经二拍降价，但依然无人出价导致流拍。
东兴证券董事长到龄辞任
9月26日，东兴证券发布公告称，因年龄原因，公司董事长魏庆华近日向董事会提交辞职报告，申请辞去公司董事、董事长、法定代表人、董事会发展战略委员会主任委员、董事会薪酬与提名委员会委员职务。东兴证券表示，为保障公司的正常运营和公司治理平稳运行，魏庆华将继续履职直至公司股东大会选举产生的新任董事正式履职之日为止。
敏感舆情
疑似申万研究所副所长涉疫行为被刑事立案
10月1日，上海警方通报了一起妨害传染病防治案件，2人被公安机关刑事立案侦查。上海警方发布通报表示：9月27日，刘某宁、陈某夫妇在明知刘某宁有不适症状可能感染新冠病毒情况下，多次出入公共场所，并委托同事戴某余和戴的女友潘某安代做核酸检测。后刘某宁、陈某被确诊感染新冠病毒，造成疫情传播。每日经济新闻报道称，上述刘某宁、戴某余可能为申万宏源的两名分析师刘晓宁和戴铭余，据知情人士透露，此事属实。公开信息显示，刘晓宁系申万宏源证券研究所副所长。
海通证券辟谣研究核心团队集体离职
9月27日，网传 “海通证券研究所核心团队集体离职”，海通证券火速辟谣，并回应媒体，仅一位研究员在走离职流程。海通证券26日在官网更新了研究招聘信息，涉及多个行业和职位，海通证券对此表示，这属于正常招聘。进入9月，海通证券公开了59个岗位招聘信息，涵盖多个业务条线。
两券商因投行业务遭罚
证监会近日下发两份行政监管措施，涉及安信证券和东莞证券，值得注意的是，两项处罚都与IPO业务有关，且均是在IPO项目撤回后仍收到罚单。其中一份事先告知书显示，安信证券2021年申报的野风药业IPO项目，招股书被保代于某杰擅自大幅删改，性质恶劣。另一份处罚涉及东莞证券，在天威新材IPO项目中未有效实施质控和内核机制。据悉，后续证监会还将公布多批证券公司违规的典型案例，以打破保荐机构“穿新鞋，走老路”的惯性思维。
行业舆情
券商前三季度股权融资超800亿
今年前三季度，有65家券商共发行284只金融债，债券总面值5914亿元；股权融资方面，已有4家券商完成配股，2家券商完成定增，2家券商完成可转债发行，总募资金额约806亿元。对于券商而言，补充资本金、夯实资本实力是提升未来竞争力的主要途径。从募资投向来看，大多数券商募资的目标是发展资本中介业务，比如自营业务、融资融券等信用业务。除此之外，券商资金也重点投向财富管理业务。
A股首单律师撰写IPO招股书企业将上市
10月10日，A股首单由律师撰写招股书的IPO企业富创精密将登陆科创板，其披露的IPO法律费用高达3750万，在A股IPO历史上创下新高，该笔费用也已超过多数IPO项目的保荐承销费。对于首单律师撰写招股书的IPO项目，中伦律师事务所派出了豪华团队，此次撰写的富创精密招股书共有273页，低于IPO市场平均水平。
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