资本市场
每周资讯
2022.6.28-7.4
深交所持续完善可转债业务规则 进一步推动市场高质量发展
7月1日，深交所修订《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》并形成《深圳证券交易所上市公司自律监管业务指引第15号——可转换公司债券（征求意见稿）》，7月1日起向市场公开征求意见。
主要修订内容包括：
一是将定向可转债纳入规范范围，对定向可转债的挂牌、转股、赎回、回售、本息兑付、回购注销等进行了规定。
二是强化可转债信息披露，明确预计赎回条件触发日前5个交易日及满足赎回条件时、触发转股价格修正条件时的信息披露要求。
三是完善赎回、回售、转股、停牌等业务规范，明确不行使赎回权至少3个月内不得再次行使的“冷淡期”规定，明确赎回条件触发日与赎回日、回售条件触发日与申报期首日的间隔要求，完善赎回期间及转股期结束前停止交易或转让的相关安排，完善股票停复牌时可转债暂停或恢复转股的安排。
四是明确可转债申购或认购、交易或转让的短线交易监管要求。
五是强化中介机构的持续督导职责。
证监会：民企债券交易费用应免尽免 助力扎实稳住宏观经济大盘
6月29日消息，为贯彻党中央、国务院决策部署，落实全国稳住经济大盘电视会议精神和《国务院关于印发扎实稳住经济一揽子政策措施的通知》要求，证监会决定进一步降低交易所债券市场交易成本，对民营企业债券融资交易费用应免尽免，持续提升服务实体经济能力。
目前，交易所市场上市挂牌环节已暂免各类费用。此次，证监会指导沪深交易所、中国结算暂免收取债券交易经手费、结算费和民营企业债券发行人服务费。费用减免政策实施后，交易所市场各业务环节均不收取民营企业债券有关费用，预计年均减免金额达1.6亿元。
下一步，证监会将继续贯彻落实党中央、国务院决策部署，持续完善民营企业债券融资支持机制，凝聚各方合力，充分发挥资本市场支持民营企业发展、稳定宏观经济大盘的积极作用。
财政部发布《关于印花税若干事项政策执行口径的公告》 7月1日起施行
财政部发布关于印花税若干事项政策执行口径的公告，自2022年7月1日起施行。在中华人民共和国境外书立在境内使用的应税凭证，应当按规定缴纳印花税。
包括以下几种情形：
1. 应税凭证的标的为不动产的，该不动产在境内；
2. 应税凭证的标的为股权的，该股权为中国居民企业的股权；
3. 应税凭证的标的为动产或者商标专用权、著作权、专利权、专有技术使用权的，其销售方或者购买方在境内，但不包括境外单位或者个人向境内单位或者个人销售完全在境外使用的动产或者商标专用权、著作权、专利权、专有技术使用权；
4. 应税凭证的标的为服务的，其提供方或者接受方在境内，但不包括境外单位或者个人向境内单位或者个人提供完全在境外发生的服务。企业之间书立的确定买卖关系、明确买卖双方权利义务的订单、要货单等单据，且未另外书立买卖合同的，应当按规定缴纳印花税。发电厂与电网之间、电网与电网之间书立的购售电合同，应当按买卖合同税目缴纳印花税。
主板IPO周报：扬翔股份“临门”撤材料，63家企业获新增受理
2022年6月27日~7月1日当周，主板IPO方面，1家企业登陆沪市主板，2家企业登陆深市主板；1家企业过会，1家企业撤材料；3家企业拿到发行核准批文；63家企业获新增受理，1家企业被终止审核。
拿批文的3家企业，1家拟登陆沪主板，为晋拓科技股份有限公司；另两家拟赴深主板上市，分别为杭州楚环科技股份有限公司、新疆立新能源股份有限公司。
当周过会的1家企业是信达证券股份有限公司，拟于沪主板上市。撤材料的是广西扬翔股份有限公司，原拟于深主板上市，保荐券商为国泰君安证券。
后面一周，7月7日，江苏联合水务科技股份有限公司等3家公司将上会。
证监会：财经大V徐某诱导交易被三罪公诉
7月1日消息，上海某坐拥400万微博粉丝的财经大V徐某，因涉嫌在微博、直播间发布虚假投资平台广告信息、忽悠投资者在黑平台交易50ETF期权，被上海市浦东新区检察院以涉嫌非法经营罪、帮助网络信息犯罪活动罪、虚假广告罪提起公诉。
2021年以来，徐某利用自身财经大V的影响力，在微博、直播间等自媒体上大量发布含有“几千元即可开户做期权”“多空双向交易”“高杠杆、高盈利”等诱惑性词汇的广告信息，忽悠粉丝添加助理的QQ号或微信号，并下载“上证ETF期权APP”开户交易期权。然而，该APP并非证监会批准设立的合法平台，而是徐某等人私自搭建的黑平台，投资者在该平台上开户交易，无法保障自身合法权益，往往损失惨重、血本无归。
经证监会上海监管局核查，徐某等人搭建黑平台，利用自身大V影响力发布虚假广告，在不到一年的时间里累计诱导350余名投资者入金，涉案金额超3000万元，已涉嫌构成犯罪。目前徐某已被上海市浦东新区检察院以涉嫌非法经营罪、帮助网络信息犯罪活动罪、虚假广告罪提起公诉。
赣锋锂业涉嫌内幕交易被立案
7月3日晚间，赣锋锂业（SZ002460，股价156.97元，市值2260.12亿元）发布公告称，因涉嫌A股某上市公司股票二级市场内幕交易，证监会决定对公司立案。公告显示，证监会早在今年1月24日便对赣锋锂业立案，但公司在7月1日才收到告知书。
赣锋锂业董事长李良彬表示，公司被证监会调查，主要原因是在与江特电机洽谈并购事宜期间，购买了江特电机的股票。
据李良彬称，赣锋锂业2020年6月18日开始与江特电机接触，商谈并购事宜，随后的6月23日购买了江特电机股票，彼时江特电机已经被“*ST”，当日*ST江特收盘价为1.62元。
查阅赣锋锂业公告发现，赣锋锂业发布与江特电机合作的公告协议是在2020年8月19日。当日，赣锋锂业披露，公司与江特电机在江西省新余市签订锂盐生产线合作协议，拟将银锂公司拥有的锂盐生产线交付予赣锋锂业自主进行生产、经营与管理。合作期限30个月，自2020年10月1日起至2023年3月31日止，期间赣锋锂业合计向*ST江特方面支付合作管理费1.92亿元。但是2个月之后，赣锋锂业就发布了终止合作的公告：公司于2020年10月28日与江特电机及其子公司签署了《关于锂盐生产线之合作终止协议》，因双方未能就锂盐生产线技术改造方案达成一致意见，双方经慎重考虑共同决定放弃本次合作并终止履行上述合作协议。
又见券商挨罚，代行董事长超限被警示
7月1日，内蒙古证监局公布了对恒泰证券采取出具警示函的决定。经查，恒泰证券副董事长代为履行董事长职务的时间已超过6个月。恒泰证券的上述行为，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号，以下简称《管理办法》）第三十四条第二款的规定。
根据相关条款规定，证券基金经营机构董事长、总经理、合规负责人和分支机构负责人因故不能履行职务的，证券基金经营机构应当按照公司法和公司章程的规定，在 15个工作日内决定由符合任职条件的人员代为履行职务，相关人员代为履行职务应当谨慎勤勉尽责，且时间不得超过6个月。中国证监会另有规定的，从其规定。
360亿上市券商迎新董事长，控股股东“一把手”降临
7月1日晚间，财通证券发布关于董事长任职的公告。经董事会审议通过选举议案，章启诚被选举为财通证券新任董事长。
今年3月，财通证券召开干部大会，其控股股东浙江省金融控股有限公司党委书记、董事长章启诚被任命为财通证券党委书记，并提名为董事长人选。如今章启诚的正式履职，有望给财通证券带来更多改变。
值得一提的是，由于在2017年10月上市，财通证券股价可算是“出道即巅峰”，在当年11月达到23.06元的高点后，2018年后便开始一路下滑。今年4月底，财通证券股价触及6.6元的低谷。5月以来开启一波行情，近期走势略有好转。截至7月1日收盘，财通证券股价为7.75元/股，总市值为360亿元。
信达证券IPO首发过会或成第二家AMC系上市券商，月初刚因多项违规遭证监会点名被责令改正
6月30日，证监会第十八届发行审核委员会2022年第74次发审委会议召开，会议审核结果显示，信达证券股份有限公司（首发）获通过。
当日晚间，信达证券母公司中国信达资产管理股份有限公司也发布公告披露，中国信达于2020年11月27日取得香港联交所回函，确认其可根据上市规则第15项应用指引进行分拆及可获豁免向其现有股东提供信达证券股份的保证配额。中国信达表示，建议分拆及上市尚需（其中包括）从证监会取得首次公开发售的正式书面批准，以及经上海证券交易所就该等首次公开发售股票上市事项之同意，存在不确定性。若成功上市，信达证券将成为继东兴证券之后第二家AMC系上市券商，以及继东莞证券之后的第50家上市券商。
证监会公告中，发审委会议就多项主要问题提出询问。包括发行人及其子公司报告期内因违法违规受到多项行政处罚和监管措施；报告期内，发行人与关联方存在金额较大的关联交易，且均存在投资业务等，需要保荐代表人说明核查依据与过程，并发表明确核查意见。
未在限期披露年报，太安堂被立案，年内股价跌近4成
7月1日因消息，未在法定期限内披露年报，广东太安堂药业股份有限公司被证监会立案。
太安堂1日晚公告称，公司于2022年6月30日收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》（编号：证监立案字0062022017号），因公司未在法定期限内披露2021年年度报告，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2022年6月13日，中国证券监督管理委员会决定对公司立案。
太安堂表示，在立案调查期间，公司积极配合中国证券监督管理委员会的调查工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。
此前，太安堂曾于4月30日发布《无法在法定期限披露定期报告及停牌的提示性公告》称，受疫情影响，公司难以按原计划完成年报相关工作，客观上无法按规定如期披露经审计的2021年年度报告。根据相关规定，为确保年度报告的准确性及完整性，董事会同意将公司2021年经审计年度报告的披露日期延期至2022年6月16日。同时，2022年一季度报告的披露日期延期至2022年6月16日。
二级市场上，太安堂1日报收4.60元/股，跌幅1.08%，股价年内跌近四成，目前公司总市值35.27亿元。
豪掷八百亿，南方航空拟购买96架A320NEO系列飞机
7月1日，千亿航空巨头南方航空豪掷八百亿元购买飞机。1日盘后，南方航空公告，公司于2022年7月1日与空客公司签订协议，向空客公司购买96架A320NEO系列飞机，交易价格约为122.48亿美元（按1美元兑6.6863元人民币折算，约为人民币818.94亿元）。
价格方面，南方航空表示，根据空客公司2020年1月的目录价格，A320NEO系列飞机的公开市场报价为每架约1.05亿美元至1.36亿美元。96架A320NEO系列飞机的基本价格约为122.48亿美元，约为人民币818.94亿元。上述基本价格包括机身和发动机。
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