打开

证监会:财经大V诱导交易被三罪公诉

证监会发布

2022-07-01 16:59北京

近日,上海某坐拥400万微博粉丝的财经大V徐某,因涉嫌在微博、直播间发布虚假投资平台广告信息、忽悠投资者在黑平台交易50ETF期权,被上海市浦东新区检察院以涉嫌非法经营罪、帮助网络信息犯罪活动罪、虚假广告罪提起公诉。

2021年以来,徐某利用自身财经大V的影响力,在微博、直播间等自媒体上大量发布含有“几千元即可开户做期权”“多空双向交易”“高杠杆、高盈利”等诱惑性词汇的广告信息,忽悠粉丝添加助理的QQ号或微信号,并下载“上证ETF期权APP”开户交易期权。然而,该APP并非证监会批准设立的合法平台,而是徐某等人私自搭建的黑平台,投资者在该平台上开户交易,无法保障自身合法权益,往往损失惨重、血本无归。

经证监会上海监管局核查,徐某等人搭建黑平台,利用自身大V影响力发布虚假广告,在不到一年的时间里累计诱导350余名投资者入金,涉案金额超3000万元,已涉嫌构成犯罪。目前徐某已被上海市浦东新区检察院以涉嫌非法经营罪、帮助网络信息犯罪活动罪、虚假广告罪提起公诉。

证监会在此郑重提醒广大投资者,不要轻信所谓财经大V推荐,要选择合法机构,远离非法平台,坚持理性投资,谨防上当受骗。

用虚假广告割韭菜,400万粉丝金融大V徐晓峰被公诉

红星新闻记者 王田

红星资本局注意到,最高人民检察院主管的《检察日报》披露, 某平台坐拥400余万粉丝的金融大V被公诉。据北京青年报报道,该金融大V便是@徐晓峰。其微博账号“徐晓峰在上海”最后一条更新停留在去年7月。

打开网易新闻 查看更多图片
微博截图

据《检察日报》消息,近日,上海市浦东新区检察院以涉嫌虚假广告罪、帮助网络信息犯罪活动罪、非法经营罪对徐某提起公诉。红星资本局查阅12309中国检察网,该案件目前或未正式披露。

名下私募产品均被提前清算

或于去年被抓

据文章披露,部分有闲钱想投资的金融小白,选择在网上搜索专家大V跟着理财,但最终碰到了并不靠谱的金融大V。随着粉丝们纷纷报案,上述拥有400余万粉丝的金融大V终落网。多方消息显示,这名金融大V指向的便是徐晓峰。

早在去年8月,就有消息称,大V徐晓峰已被警方带走,与50ETF期权交易APP有关。

公开资料显示,徐晓峰为上海览领资产管理有限公司(下称“上海览领资产”)董事长兼总经理。

据基金业协会数据,徐晓峰旗下的上海览领资产2015年9月2日在基金业协会登记备案,公司管理规模在0~5亿之间,实际控制人、法定代表人、董事长、总经理都是徐晓峰。目前,上海览领资产在基金业协会官网显示为“异常经营机构”,7只私募产品均被提前清算。

资料图

此前徐晓峰多次在微博转发非法广告,2019年到2020年期间,徐晓峰在他的微博和视频直播中,多次对公众宣传、推广在他公司开期权账户,其中就包括50ETF期权交易平台。

在50ETF期权交易平台背后,还有另一名有着131万粉丝的微博大V“迈克·陈”,真名叫陈杰。

陈杰为北京长宏信息科技股份有限公司(下称“北京长宏信息”)法人、大股东、董事长和总经理,对公司持股90%。北京长宏信息成立于2016年1月,注册资本为500万元,参保人数显示为8人。据天眼查APP,2021年9月,北京长宏信息因“通过登记的住所或者经营场所无法联系”被列入经营异常名录。

割韭菜手段:

发虚假广告,非法代理账户

徐晓峰是如何割韭菜的?

《检察日报》指出,2019年,陈某、李某(均另案处理)等人与他人签订代理合同,代理期权分仓软件,在未获得国家有关部门批准,未取得期货、期权经营资质的情况下,从事非法经营期权的活动。

为了将此分仓软件宣传出去,陈某找到了朋友,即上述的金融大V徐某。两人签订合作协议约定,徐某帮助陈某代理该分仓软件,利用徐某的影响力引流粉丝至该分仓软件上进行投资,徐某每单收取佣金20元左右。

有消息指出,上述陈某,就是“迈克·陈”陈杰。

此后,徐某便在平台上发文进行宣传推广,以无资金限额、无交易限制等为诱饵将粉丝引流至该软件。眼看产品效益不错,徐某还让自己团队的员工在直播间推广此产品,并通过自己的客服人员招揽客户进行投资,参与期权买卖业务,从中赚取佣金。经审计,徐某涉及12个代理账户,涉案金额1600余万元,违法所得150余万元。

非法经营证券期货并非徐某唯一的来钱手段。徐某交代,“有中介来找我们这些大V发广告,基本都是导流,他们把编好的内容发给我,里面的短链接附有二维码。”这样的广告,徐某每条收取2万元至3万元费用,后来涨到5万元。

打开网易新闻 查看更多图片
徐晓峰 资料图

2020年6月,徐某在明知新广告链接与先前被举报的诈骗链接相同的情况下,只是在广告后添加了“不要做股票以外的投资”“不要与其他银行账户发生资金往来”之类的提醒,仍继续多次发布该广告,非法获利39万元。该链接后来被证实为诈骗团伙的微信二维码,现已被公安立案侦查。

“推荐一位老朋友,他跟踪了两只5G概念强势牛股,分享给兄弟们,需要的加微信。”这是徐某的惯用话术,但事后查明他所宣传的所谓自己熟悉、认识、操股能力强的朋友,其实都不认识,也没有核实过这些人的身份和广告内容。

除了上述已查实为诈骗链接的广告外,徐某还发布了多条其他广告。经审计,徐某发布虚假广告非法获利19万余元。

《检察日报》指出,在审查起诉阶段,承办检察官从广告清单、资金流水、聊天记录等方面同时入手,对涉案的60余条广告逐一进行梳理,筛选出其中的虚假广告,经与上海市市场监管局广告处沟通,确认行政法上虚假广告的认定标准,又增加了虚假广告罪,将徐某以涉嫌三罪提起公诉。最终,徐某自愿认罪认罚,并签署了具结书。

相关新闻:

先“种韭菜”再“割韭菜”!400多万粉丝私募大V翻车,盘点徐晓峰商业版图:关联6家公司

中国经济周刊—经济网讯 据“检察日报正义网”公众号披露,某平台坐拥400余万粉丝的金融大V被上海市浦东新区检察院以涉嫌虚假广告罪、帮助网络信息犯罪活动罪、非法经营罪提起公诉。媒体报道称,该大V是财经博主徐晓峰。

天眼查App显示,徐晓峰共关联6家公司,包括敦安资产管理(上海)有限公司、上海览领资产管理有限公司、敦汇财务咨询(苏州)有限公司等,其中徐晓峰担任4家公司的法定代表人,在5家公司中持有股份。

值得注意的是,徐晓峰存在多条周边风险信息。其中,徐晓峰担任董事长的上海览领资产管理有限公司曾因借款合同纠纷被起诉,今年2月被法院强制执行103万余元,其后该公司与徐晓峰被限制高消费。据基金业协会官网数据,上海览领资产显示为“异常经营机构”,7只私募产品均被提前清算。此外,徐晓峰担任董事的中明嘉业(上海)信息科技有限公司也存在多条终本案件、失信被执行人信息。

打开网易新闻 查看更多图片
责任编辑:钟齐鸣_NF5619
打开网易新闻,阅读体验更佳
166赞
目前还没有跟贴,欢迎发表观点
网易热搜每30分钟更新
打开应用 查看全部
打开