股票代码：601328 股票简称：交通银行 编号：临2022-021
交通银行股份有限公司
第十届监事会第一次会议决议公告
交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”或“本公司”）监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
交通银行股份有限公司第十届监事会第一次会议于2022年6月28日下午以现场和视频会议相结合的方式，在上海、北京、大庆、重庆召开。本公司于2022年6月17日以书面方式向全体监事发出本次会议通知。会议由监事长徐吉明主持，会议应到9人，实到9人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《交通银行股份有限公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
（一）关于选举徐吉明先生为交通银行股份有限公司第十届监事会监事长的决议
会议审议通过了《关于选举徐吉明先生为交通银行股份有限公司第十届监事会监事长的议案》，同意选举徐吉明先生为交通银行股份有限公司第十届监事会监事长。徐吉明先生简历详见本公司于2022年4月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《交通银行股份有限公司第九届监事会第十六次会议决议公告》（编号：临2022-015）。
徐吉明先生因与本议案有利害关系回避表决。
表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票
（二）关于组建第十届监事会履职尽职监督委员会的决议
会议审议通过了《关于组建第十届监事会履职尽职监督委员会的议案》，同意组建第十届监事会履职尽职监督委员会，徐吉明先生担任主任委员，陈汉文先生、苏治先生、关兴社先生担任委员。
表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票
（三）关于组建第十届监事会提名委员会的决议
会议审议通过了《关于组建第十届监事会提名委员会的议案》，同意组建第十届监事会提名委员会，李曜先生担任主任委员，王学庆先生、丰冰女士、颇颖女士担任委员。
表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票
（四）关于组建第十届监事会财务与内控监督委员会的决议
会议审议通过了《关于组建第十届监事会财务与内控监督委员会的议案》，同意组建第十届监事会财务与内控监督委员会，李曜先生、陈汉文先生、苏治先生、关兴社先生、林至红女士担任委员，关兴社先生召集和主持委员会会议。
表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票
（五）关于修订《交通银行股份有限公司章程》的决议
会议审议通过了关于修订《交通银行股份有限公司章程》的议案，本议案尚需提交本公司股东大会审议批准，修订后的《交通银行股份有限公司章程》将自中国银行保险监督管理委员会核准之日起生效。
表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票
（六）关于修订《交通银行股份有限公司监事会议事规则》的决议
会议审议通过了关于修订《交通银行股份有限公司监事会议事规则》的议案，同意提交本公司股东大会审议。为保持公司治理制度的一致性，如《交通银行股份有限公司章程》后续根据监管要求所进行的修改亦涉及《交通银行股份有限公司监事会议事规则》有关条款的，同意提请股东大会授权监事会，并由监事会转授权监事长对《交通银行股份有限公司监事会议事规则》同步修订。待中国银保监会核准《交通银行股份有限公司章程》后，《交通银行股份有限公司监事会议事规则》同步生效。
表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票
（七）关于修订《交通银行股份有限公司监事会履职尽职监督委员会工作条例》的决议
会议审议通过了关于修订《交通银行股份有限公司监事会履职尽职监督委员会工作条例》的议案。
表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票
（八）关于修订《交通银行股份有限公司监事会提名委员会工作条例》的决议
会议审议通过了关于修订《交通银行股份有限公司监事会提名委员会工作条例》的议案。
表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票
（九）关于修订《交通银行股份有限公司监事会财务与内控监督委员会工作条例》的决议
会议审议通过了关于修订《交通银行股份有限公司监事会财务与内控监督委员会工作条例》的议案。
表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票
交通银行股份有限公司监事会
2022年6月28日
股票代码：601328 股票简称：交通银行 编号：临2022-019
交通银行股份有限公司
2021年度股东大会决议公告
交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”或“本公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）召开时间：2022年6月28日
（二）召开地点：上海市银城中路188号交银金融大厦
（三）出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
（四）本次股东大会由本公司董事会召集，任德奇董事长主持。本次股东大会的表决方式符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《公司章程》的规定。
（五）本公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1.本公司在任董事16人，出席14人，宋洪军非执行董事、蔡浩仪独立非执行董事因其他公务未出席本次会议；
2.本公司在任监事10人，出席6人，王学庆股东监事、夏智华外部监事、李曜外部监事、鞠建东外部监事因其他公务未出席本次会议；
3.部分董事、监事候选人，董事会秘书顾生及全体高级管理层成员出席了会议。
二、议案审议情况
（一）非累积投票议案
1.议案名称：交通银行股份有限公司2021年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
2.议案名称：交通银行股份有限公司2021年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
3.议案名称：交通银行股份有限公司2021年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
4.议案名称：交通银行股份有限公司2021年度利润分配方案
审议结果：通过
表决情况：
5.议案名称：交通银行股份有限公司2022年度固定资产投资计划
审议结果：通过
表决情况：
6.议案名称：关于聘用2022年度会计师事务所的议案
审议结果：通过
表决情况：
7. 议案名称：关于交通银行股份有限公司董事会换届方案的议案（逐项表决）
本次会议审议批准了董事会换届方案，选举董事投票结果如下：
7.01选举任德奇先生为本公司执行董事
审议结果：通过
表决情况：
7.02 选举刘珺先生为本公司执行董事
审议结果：通过
表决情况：
7.03选举李龙成先生为本公司非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
7.04选举汪林平先生为本公司非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
7.05选举常保升先生为本公司非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
7.06选举廖宜建先生为本公司非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
7.07选举陈绍宗先生为本公司非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
7.08选举穆国新先生为本公司非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
7.09选举陈俊奎先生为本公司非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
7.10选举罗小鹏先生为本公司非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
7.11选举胡展云先生为本公司独立非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
7.12选举蔡浩仪先生为本公司独立非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
7.13选举石磊先生为本公司独立非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
7.14选举张向东先生为本公司独立非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
7.15选举李晓慧女士为本公司独立非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
7.16选举马骏先生为本公司独立非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
8.议案名称：关于交通银行股份有限公司监事会换届方案的议案（逐项表决）
本次会议审议批准了监事会换届方案，选举监事投票结果如下：
8.01选举徐吉明先生为股东监事
审议结果：通过
表决情况：
8.02选举王学庆先生为股东监事
审议结果：通过
表决情况：
8.03选举李曜先生为外部监事
审议结果：通过
表决情况：
8.04选举陈汉文先生为外部监事
审议结果：通过
表决情况：
8.05选举苏治先生为外部监事
审议结果：通过
表决情况：
9.议案名称：关于提请股东大会批准延长增资交通银行（香港）有限公司决议及授权有效期的议案
审议结果：通过
表决情况：
（二）涉及重大事项，5%以下股东（不含本公司董事、监事、高级管理人员。）的表决情况
（三）关于议案表决的有关情况说明
1.本次会议议案均为普通决议案，经出席会议有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权过半数同意，获得通过。
2.本公司第十届董事会设18个席位，其中执行董事4个席位，非执行董事8个席位，独立非执行董事6个席位。2021年度股东大会重新选举任德奇、刘珺连任执行董事；李龙成、汪林平、常保升、廖宜建、陈绍宗、陈俊奎连任非执行董事；胡展云、蔡浩仪、石磊、张向东、李晓慧连任独立非执行董事；新选举穆国新、罗小鹏为非执行董事，马骏为独立非执行董事。穆国新、罗小鹏、马骏当选后，宋洪军、刘浩洋、杨志威退任。穆国新、罗小鹏、马骏的董事任职资格，尚须报请中国银行保险监督管理委员会核准。
3.本公司第十届监事会设11个席位，其中股东监事3个席位（含监事长1个席位），外部监事4个席位，职工监事4个席位。2021年度股东大会重新选举徐吉明、王学庆连任股东监事；李曜、陈汉文连任外部监事；新选举苏治为外部监事。夏智华、鞠建东届满退任。上述监事候选人当选后，连同本公司职工代表大会选举的职工监事组成第十届监事会。本公司第三届职工代表大会第五次会议已选举关兴社、林至红、丰冰、颇颖为第十届监事会职工监事，任期自2021年度股东大会通过议案8之日起生效。
4.根据香港联交所上市规则规定，香港中央证券登记有限公司担任本次会议的监票人。本公司股东代表栾立冰先生、江涛先生，监事关兴社先生，以及上海市锦天城律师事务所李和金律师于本次会议上共同负责计票和监票。
三、律师见证情况
（一）本次股东大会见证的律师事务所：上海市锦天城律师事务所
律师：李和金、叶沛瑶
（二）律师见证结论意见：
本次股东大会的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》等法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定；会议召集人及出席本次股东大会的人员的资格均合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、备查文件目录
（一）交通银行股份有限公司2021年度股东大会决议；
（二）上海市锦天城律师事务所关于交通银行股份有限公司2021年度股东大会的法律意见书。
交通银行股份有限公司
2022年6月28日
股票代码：601328 股票简称：交通银行 编号：临2022-020
交通银行股份有限公司
第十届董事会第一次会议决议公告
交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”或“本公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
本公司第十届董事会第一次会议（临时会议）于2022年6月28日以现场和视频相结合的方式，在上海、香港、北京和重庆召开。根据《交通银行股份有限公司董事会议事规则》第11条的规定，本公司于2022年6月16日以书面方式向全体董事和监事发出本次会议通知和文件。任德奇董事长主持会议。出席会议应到董事13名，亲自出席董事13名。3名候任董事、部分监事、全体高管列席会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《交通银行股份有限公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）关于选举任德奇先生为交通银行股份有限公司董事长的决议
会议审议批准了《关于选举任德奇先生为交通银行股份有限公司董事长的议案》，同意选举任德奇先生为交通银行股份有限公司董事长。任德奇先生简历详见本公司于2022年4月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《交通银行股份有限公司第九届董事会第二十六次会议决议公告》（编号：临2022-014）。
表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票
任德奇先生与本议案有利害关系，回避表决。
（二）关于选举刘珺先生为交通银行股份有限公司副董事长的决议
会议审议批准了《关于选举刘珺先生为交通银行股份有限公司副董事长的议案》，同意选举刘珺先生为交通银行股份有限公司副董事长。刘珺先生简历详见本公司于2022年4月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《交通银行股份有限公司第九届董事会第二十六次会议决议公告》（编号：临2022-014）。
表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票
刘珺先生与本议案有利害关系，回避表决。
（三）关于组建交通银行股份有限公司第十届董事会战略委员会（普惠金融发展委员会）的决议
会议审议批准了《关于组建交通银行股份有限公司第十届董事会战略委员会（普惠金融发展委员会）的议案》，同意组建第十届董事会战略委员会（普惠金融发展委员会），任德奇先生担任主任委员，刘珺先生、汪林平先生、穆国新先生、陈俊奎先生、罗小鹏先生、马骏先生为委员。
穆国新先生、罗小鹏先生、马骏先生须待中国银行保险监督管理委员会核准其董事任职资格后方可履职。
表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票
（四）关于组建交通银行股份有限公司第十届董事会审计委员会的决议
会议审议批准了《关于组建交通银行股份有限公司第十届董事会审计委员会的议案》，同意组建第十届董事会审计委员会，李晓慧女士担任主任委员，李龙成先生、常保升先生、陈俊奎先生、胡展云先生、石磊先生、张向东先生为委员。
表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票
（五）关于组建交通银行股份有限公司第十届董事会风险管理与关联交易控制委员会的决议
会议审议批准了《关于组建交通银行股份有限公司第十届董事会风险管理与关联交易控制委员会的议案》，同意组建第十届董事会风险管理与关联交易控制委员会，张向东先生担任主任委员，汪林平先生、穆国新先生、蔡浩仪先生、李晓慧女士、马骏先生为委员。
穆国新先生、马骏先生须待中国银行保险监督管理委员会核准其董事任职资格后方可履职。
表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票
（六）关于组建交通银行股份有限公司第十届董事会人事薪酬委员会的决议
会议审议批准了《关于组建交通银行股份有限公司第十届董事会人事薪酬委员会的议案》，同意组建第十届董事会人事薪酬委员会，蔡浩仪先生担任主任委员，李龙成先生、廖宜建先生、胡展云先生、石磊先生为委员。
表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票
（七）关于组建交通银行股份有限公司第十届董事会社会责任（ESG）与消费者权益保护委员会的决议
会议审议批准了《关于组建交通银行股份有限公司第十届董事会社会责任（ESG）与消费者权益保护委员会的议案》，同意组建第十届董事会社会责任（ESG）与消费者权益保护委员会，刘珺先生担任主任委员，常保升先生、陈绍宗先生、罗小鹏先生为委员。
罗小鹏先生须待中国银行保险监督管理委员会核准其董事任职资格后方可履职。
表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票
（八）关于修订《交通银行股份有限公司章程》的决议
会议审议通过了《关于修订〈交通银行股份有限公司章程〉的议案》，同意提请股东大会对现行《交通银行股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）进行修订；同意提请股东大会授权董事会，并由董事会授权董事长根据监管机构、本公司股票上市地证券交易所及有关部门的意见或要求对《公司章程》进行必须且适当的相应修改，办理《公司章程》修订审批和市场监督管理部门备案等各项事宜。《公司章程》经中国银行保险监督管理委员会核准后生效。
会议同意将该议案提交股东大会审议批准。
表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票
《公司章程》修订详情请见本公司另行发布的股东大会资料。
（九）关于修订《交通银行股份有限公司股东大会议事规则》的决议
会议审议通过了《关于修订〈交通银行股份有限公司股东大会议事规则〉的议案》，同意提请股东大会对现行《交通银行股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称《股东大会议事规则》）进行修订。
为保持公司治理制度的一致性，如《公司章程》后续根据监管要求所进行的修改亦涉及《股东大会议事规则》有关条款的，同意提请股东大会授权董事会，并由董事会授权董事长对《股东大会议事规则》同步修订。修订后的《股东大会议事规则》将在《公司章程》获中国银行保险监督管理委员会核准后同步生效。
会议同意将该议案提交股东大会审议批准。
表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票
《股东大会议事规则》修订详情请见本公司另行发布的股东大会资料。
（十）关于修订《交通银行股份有限公司董事会议事规则》的决议
会议审议通过了《关于修订〈交通银行股份有限公司董事会议事规则〉的议案》，同意提请股东大会对现行《交通银行股份有限公司董事会议事规则》（以下简称《董事会议事规则》）进行修订。
为保持公司治理制度的一致性，如《公司章程》后续根据监管要求所进行的修改亦涉及《董事会议事规则》有关条款的，同意提请股东大会授权董事会，并由董事会授权董事长对《董事会议事规则》同步修订。修订后的《董事会议事规则》将在《公司章程》获中国银行保险监督管理委员会核准后同步生效。
会议同意将该议案提交股东大会审议批准。
表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票
《董事会议事规则》修订详情请见本公司另行发布的股东大会资料。
（十一）关于《交通银行股份有限公司高级管理层工作规则》的决议
会议审议批准了《交通银行股份有限公司高级管理层工作规则》（以下简称《高级管理层工作规则》）。
为保持公司治理制度的一致性，如《公司章程》后续根据监管要求所进行的修改亦涉及《高级管理层工作规则》有关条款的，同意授权行长对《高级管理层工作规则》同步修订。《高级管理层工作规则》将在《公司章程》获中国银行保险监督管理委员会核准后同步生效，《交通银行股份有限公司行长工作规则》同时废止。
表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票
（十二）关于修订《交通银行股份有限公司董事会审计委员会工作条例》的决议
会议审议批准了《关于修订〈交通银行股份有限公司董事会审计委员会工作条例〉的议案》，同意对现行《交通银行股份有限公司董事会审计委员会工作条例》进行修订并更名为《交通银行股份有限公司董事会审计委员会工作规则》，同意按照监管规定将《交通银行股份有限公司董事会审计委员会工作规则》公开披露。
表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票
《交通银行股份有限公司董事会审计委员会工作规则》已于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。
（十三）关于修订《交通银行股份有限公司信息披露管理办法》的决议
会议审议批准了《关于修订〈交通银行股份有限公司信息披露管理办法〉的议案》，同意对现行《交通银行股份有限公司信息披露管理办法》进行修订并按照监管规定予以公开披露。
表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票
修订后的《交通银行股份有限公司信息披露管理办法》已于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。
（十四）关于2021 年度全球系统重要性评估指标的决议
会议审议批准了本公司截至2021年12月31日的全球系统重要性评估指标，并同意按照监管规定予以公开披露。
表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票
《交通银行股份有限公司全球系统重要性评估指标》已于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。
（十五）关于召开交通银行股份有限公司2022年第一次临时股东大会、2022年第一次A股类别股东大会及2022年第一次H股类别股东大会的决议
会议审议批准了《关于召开交通银行股份有限公司2022年第一次临时股东大会、2022年第一次A股类别股东大会及2022年第一次H股类别股东大会的议案》。
表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票
本公司2022年第一次临时股东大会、2022年第一次A股类别股东大会及2022年第一次H股类别股东大会将于2022年8月25日召开，会议通知和会议资料将另行公布。
特此公告
交通银行股份有限公司董事会
2022年6月28日