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秦嗣新、秦奋父子内幕交易鑫茂科技被罚60万,秦奋称“对资本市场没有兴趣”,细数面对调查那些层出不穷的申辩理由

每日经济新闻

2022-05-29 23:09四川

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近日,证监会公布了对秦嗣新、秦奋父子俩内幕交易鑫茂科技的处罚决定书。根据证监会调查,秦嗣新在内幕信息公开前同知情人徐某见面,同期转入大额资金至儿子秦奋三方存管银行账户。2017年3月1日~7日,秦奋证券账户买入“鑫茂科技”共5017.89万元,虽无获利,但最终被认定为“不足以合理说明其交易的异常”,属于内幕交易。证监会最终决定,对秦嗣新、秦奋合计处以60万元的罚款。

“对资本市场没有兴趣”,内幕交易超5000万

证监会的行政处罚书,不但交代了秦嗣新、秦奋父子内幕交易鑫茂科技的来龙去脉,也透露出一些其他信息。

首先,秦嗣新已经为中国香港居民。他1961年11月出生,现住址为香港跑马地。秦奋,1988年7月出生,住址为上海市长宁区。

2016年,鑫茂科技的实际控制人为徐洪;微创网络实际控制人为唐骏。徐洪认为微创网络是很好的收购标的,鑫茂科技和微创网络的重组可以助力上市公司的发展。2016年9月,徐洪开始与唐骏接触讨论鑫茂科技与微创网络重组。后方案一波三折,几经变更,2017年5月24日,鑫茂科技停牌公告称“控股股东正在筹划与公司相关重大事项”。2017年8月8日,鑫茂科技发布《召开股东大会审议继续停牌相关事项》公告,称重大资产重组标的为微创网络,公司以自有或自筹资金收购标的公司10%股权,同时通过发行股份收购标的公司90%股权,并募集配套资金。

2017年11月24日,鑫茂科技公告复牌,以1000万元保证金收购微创网络10%的股权,并称将继续推进本次重大重组事项。最终,微创网络100%股权作价9.018亿元。

证监会指出,微创网络100%股权占鑫茂科技最近一期经审计的净资产17.27亿元的52.22%。鑫茂科技收购微创网络股权一事被列为“公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定”,属于内幕信息,形成时间不晚于2016年10月20日,公开时间为2017年8月8日。

那么,这件事又怎么和秦嗣新、秦奋父子扯上关系呢?根据证监会的调查,是因为“徐某(洪)与秦嗣新认识20余年”。

2017年3月2日前几天,徐洪为借钱和秦嗣新见面。秦嗣新向徐洪询问鑫茂科技的运作情况,徐洪做了介绍。此后,秦嗣新向徐洪提供了大额借款。

而正是这次见面后,2017年3月1日,根据秦嗣新安排,秦奋三方存管账户被转入8000万元。同日,秦奋的三方存管银行账户向“秦奋”证券账户转入5000万元。2017年3月1日至7日,秦奋合计买入“鑫茂科技”678.15万股,买入金额5017.89万元,最终无获利。

证监会认为,“秦奋”证券账户交易“鑫茂科技”存在买入时间集中、成交金额显著放大、首次买入即大额买入等特点,属于旧证券法下,“非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券”的违法行为。

但秦奋的说法则是,对资本市场没有兴趣,不知道基本市场概念,随意看行情软件看到了“鑫茂科技”这只股票,没有做过研究,像买彩票一样买了,凭感觉决策;还称其证券账户由助理使用笔记本电脑下单,电脑在天津打篮球比赛时丢失。

最终,“像买彩票一样买股票”的秦奋和父亲秦嗣新一道,被证监会罚款60万元。

广州证券前员工配资内幕交易鑫茂科技巨亏超5000万

但因鑫茂科技内幕交易受罚的,不仅是秦奋。一位券商“打工人”也栽了个大跟斗。

根据证监会另一份处罚书,唐云作为时任广州证券员工,参与设立并购基金收购微创网络股权过程,系内幕信息知情人。

2016年11月7日~2017年5月24日,唐云控制了24个账户,并按1:3至1:5的比例配资;唐云账户组累计买入“鑫茂科技”1.25亿股,买入金额约9.45亿元,后于鑫茂科技股票复牌以后(2017年12月27日之前)全部卖出,卖出金额约8.92亿元。

以此估算,唐云在鑫茂科技上,光是账面亏损就超过5000万元。而如果算上配资的高额利息,恐怕亏损金额更高。

最终,唐云因违法情节严重,被处以10年市场禁入和60万元罚款。

违法者为逃脱或减轻处罚,各种说法层出不穷

近年来,证监会一直加大资本市场违法违规行为打击力度,2021年证监会作出处罚决定371项,罚没款金额45.53亿元,市场禁入95人次,向公安机关移送和通报涉嫌证券期货犯罪案件线索177起,督促22名特定严重失信人缴纳罚没款6000余万元。

而在证监会履行监管职责过程中,许多事也层出不穷。上述秦奋所称,“不知道基本市场概念”就买了,只是冰山一角。有内幕交易被调查后称生活困难请求减轻处罚的,也有认为“监管机关应负举证义务”的,在违法者与监管者的角力中,上演了一幕又一幕的众生相。

如2018年4月,黄有龙赵薇夫妇成立的龙薇传媒“空手套白狼”收购万家文化,此事引发极大争议,黄有龙、赵薇等因此被立案调查。

而处罚书显示,赵薇有一条申辩为:本人不是上市公司的“董监高”,虽然为龙薇传媒的股东、执行董事、经理及法定代表人,但对龙薇传媒披露的信息不负有法定保证责任,监管机关应负举证义务。但她“身为法人不负责信披保证”的申辩未被认可,最终,黄有龙、赵薇被分别采取5年证券市场禁入措施。

还有如新三板挂牌公司ST乐美,根据广西证监局调查,ST乐美2021年6月30日发布的2020年年报,其中记载着有亚太事务所出具的审计报告,最终被认定为实际控制人胡信和指使伪造。东窗事发后,ST乐美竟然还称,这是亚太事务所的两名审计师陷害的。

曾经风光无限的贾跃亭在乐视网十年财务造假留下一地鸡毛后,现在仍在美国造车。其“归国”之说完全成了网络上的一个梗。贾跃亭被证监会判定终身市场禁入后提请行政复议,其申辩理由之一为:“综合考虑乐视网曾经的历史贡献、核心团队为解决既有问题作出的努力和展示出的诚意,请求不将本案移送刑事,给申请人机会,力争减轻对广大投资者造成的损失。”但最终,证监会驳回了贾跃亭的申请,维持原来的决定。

今年1月,还有一份行政处罚决定书显示,现年46岁的女子张怡内幕交易珠海中富,盈利达到160.4158万元。但张怡在证监会调查过程中表示,她本人先后两次离异,现抚养两名未成年子女,赡养两位老人,本人患有疾病,常需入院治疗。她本人目前唯一收入来源为工资,每月税后收入5000余元,家庭负担沉重,前期股票投资获益已大都亏损,无力承担巨额罚款,恳请酌情考虑其本人和家庭面临的特殊困难。

最终,证监会在结合案情及张怡个人及家庭情况,从“坚持处罚与教育相结合”原则出发决定酌情减少对张怡的罚款数额,但最终还是开出了没一罚二合计481.25万元的罚单。

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