5月29日，证监会日前公开的一则行政处罚冲上微博热搜榜：秦奋5千万炒股涉内幕交易被罚60万。根据证监会行政处罚决定，话题中的秦奋，男,1988年7月出生,住址:上海市长宁区。其在微博上认证为上海奋荣投资公司的董事长，同时也是KING电子竞技及篮球俱乐部的投资人，坐拥千万粉丝。
对于该笔内幕交易，秦奋在证监会调查期间称，其对资本市场没有兴趣，不知道基本市场概念，随意看行情软件看到了“鑫茂科技”这只股票，没有做过研究，像买彩票一样买了，凭感觉决策。秦奋称其证券账户由助理使用笔记本电脑下单，电脑在天津打篮球比赛时丢失。
不过证监会则指出，秦嗣新在内幕信息公开前同内幕信息知情人徐某见面,同期转入大额资金至儿子秦奋三方存管银行账户,秦奋同日将大额资金转入“秦奋”证券账户并大量买入“鑫茂科技”。秦奋关于其买入“鑫茂科技”理由的解释,不足以合理说明其交易的异常。
实际上，在证监会发布该行政处罚的同一日，还发布了微创网络实控人唐云、鑫茂科技董事长徐洪、尤立峰的行政处罚决定，均因涉嫌内幕交易分别被罚60万元。
事涉鑫茂科技2017年重大并购交易
根据证监会行政处罚决定书，鑫茂科技(现名富通信息，000836.SZ)董事长徐某与秦嗣新认识20余年。2017年3月2日前几天,徐某为借钱和秦嗣新见面,秦嗣新知道徐某是鑫茂科技的实际控制人,向徐某询问鑫茂科技的运作情况,徐某做了介绍。此后,秦嗣新向徐某提供了大额借款。
彼时鑫茂科技正推进收购微创(上海)网络技术有限公司(以下简称微创网络)事宜，但并未正式对外公开。
2016年9月,徐某开始与微创网络实控人唐某1接触讨论鑫茂科技与微创网络重组。2016年9月6日,双方在微创网络办公地见面商谈，初步敲定唐某1和徐某成立并购基金收购微创网络股权后,再装入鑫茂科技。 之后，徐某联系时任广州证券员工唐某2帮忙对接资金，唐某2做了初步并购基金方案并安排下属程某寅联系优先级资金等。到当年的10月20日，鑫茂科技并购基金业务时间进度表和资料清单已出炉。
2017年2月6日,“西藏金杖并购基金(微创网络)”正式生成，在“西藏金杖并购基金1号”项目书中写明,差额补足义务人为徐某,项目总规模2亿元,收购微创网络40%的股权。但此一个月后，因徐某信用担保能力不足,微创网络并购基金项目被否。
徐某让唐某2联系其他渠道继续推进成立并购基金，期间唐某1与徐某见面讨论微创网络估值。
2017年5月24日,鑫茂科技停牌公告称“控股股东正在筹划与公司相关重大事项”。8月8日,鑫茂科技发布《召开股东大会审议继续停牌相关事项》公告,称重大资产重组标的为微创网络,公司以自有或自筹资金收购标的公司10%股权,同时通过发行股份收购标的公司90%股权,并募集配套资金。2017年11月24日,鑫茂科技公告复牌,以1,000万元保证金收购微创网络10%的股权,并称将继续推进本次重大重组事项。
证监会指出，微创网络100%股权作价9.018亿元,占鑫茂科技最近一期经审计的净资产17.27亿元的52.22%。鑫茂科技收购微创网络股权事项,属于2005年《证券法》第六十七条第二款第二项列举的“公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定”,在公开前属于2005年《证券法》第七十五条第二款第一项规定的内幕信息。该内幕信息形成时间不晚于2016年10月20日,公开时间为2017年8月8日,内幕信息知情人包括徐某、唐某1、唐某2等人。
5千万元内幕炒股未获利，当事人辨称买股票就像买彩票
就在该内幕信息信息形成，且未公开时，2017年3月1日,根据秦嗣新安排从他人账户转入秦奋三方存管账户8000万元。同日,秦奋三方存管银行账户向“秦奋”证券账户转入5,000万元买入“鑫茂科技”。
2016年1月1日至证监会调查时,“秦奋”证券账户仅买入过“鑫茂科技”“三夫户外”两只股票,其中买入“三夫户外”2万股,买入金额133万元;买入“鑫茂科技”678.15万股,买入金额5,017.89万元,无获利。且“秦奋”证券账户买入“鑫茂科技”的时间为2017年3月1日至7日。“
证监会指出，秦奋”证券账户交易“鑫茂科技”存在买入时间集中、成交金额显著放大、首次买入即大额买入等特点。
秦奋称其对资本市场没有兴趣,不知道基本市场概念,随意看行情软件看到了“鑫茂科技”这只股票,没有做过研究,像买彩票一样买了,凭感觉决策。秦奋称其证券账户由助理使用笔记本电脑下单,电脑在天津打篮球比赛时丢失。
证监会表示，秦嗣新在内幕信息公开前同内幕信息知情人徐某见面,同期转入大额资金至儿子秦奋三方存管银行账户,秦奋同日将大额资金转入“秦奋”证券账户并大量买入“鑫茂科技”。秦奋关于其买入“鑫茂科技”理由的解释,不足以合理说明其交易的异常。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百零二条的规定,证监会决定:对秦嗣新、秦奋合计处以60万元的罚款。
秦奋在微博上认证为上海奋荣投资公司的董事长，同时也是KING电子竞技及篮球俱乐部的投资人，坐拥千万粉丝。天眼查信息显示，上海奋荣投资管理有限公司成立于2012年，注册资本3千万元，法人代表秦奋，持股65%，吴海英持股35%。该公司投资范围集中在电竞、体育、影视等领域。
证监会在另外2份行政处罚决定中还指出，微创网络实控人唐云、鑫茂科技董事长徐洪、尤立峰均系前述并购重组交易的内幕信息知情人，而在2017年8月8日交易信息公开发布前，唐云买入了“鑫茂科技”1.25亿股，金额约9.45亿元，徐洪建议他人买卖股票，尤立峰买了61.36万股,买入金额399.86万元。三人分别被罚60万元。
采写：南都湾财社记者 叶霖芳