证券简称：华泰证券 证券代码：601688 编号：临2022-002
华泰证券股份有限公司
关于发起设立公益基金会的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）秉持可持续发展理念，积极支持公益慈善事业，长期深耕扶贫济困、乡村振兴、教育医疗、环境保护等领域，已取得良好的社会效益。为更坚实地履行社会责任，公司出资设立江苏省华泰公益基金会（以下简称“基金会”）。
公司于2021年12月1日召开第五届董事会第二十次会议，审议通过了《关于发起设立基金会的议案》，同意公司捐资人民币2,000万元作为原始基金发起设立基金会。2021年12月31日，公司收到江苏省民政厅《关于同意成立江苏省华泰公益基金会的批复》（苏民慈社[2021]33号），同意公司作为发起人设立“江苏省华泰公益基金会”，江苏省民政厅担任基金会的业务主管单位。
2022年3月1日，江苏省民政厅颁发《基金会法人登记证书》，基金会正式成立。相关登记信息如下：
统一社会信用代码：53320000MJ55353613
名称：江苏省华泰公益基金会
业务范围：（一）资助城乡困难群体；（二）资助因自然灾害、事故灾难和公共卫生事件等突发事件遭受损害的群体以及相关的救助项目；（三）资助扶老、恤病、助残、助学、优抚等符合《慈善法》规定的慈善项目和社会公益事业；（四）资助公益慈善、志愿服务、社会工作等领域专业人才发展、服务设施等软硬件建设。
本次设立基金会的出资金额全部来源于公司自有资金，占公司最近一期经审计净资产的比例为0.02%，对公司日常生产经营不构成重大影响。未来，公司将结合经营业绩等情况持续向基金会捐赠，更规范、专业、透明地履行社会责任，并通过基金会汇聚更多力量推动公益慈善事业发展，促进社会公平正义。
特此公告。
华泰证券股份有限公司董事会
2022年3月4日
证券简称：华泰证券 证券代码：601688 编号：临2022-003
华泰证券股份有限公司
关于境外债券于香港联合交易所
有限公司上市的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
华泰证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2022年3月3日完成10亿美元的三年期固定利率美元债券（以下简称“本次债券”）的发行。本公司已向香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）申请批准本次债券以仅向专业投资者（定义见香港联交所证券上市规则第37章及香港法例第571章证券及期货条例）发行债务证券的方式于香港联交所上市及买卖。本次债券的上市及买卖批准于2022年3月4日开始生效。
特此公告。
华泰证券股份有限公司董事会
2022年3月4日
证券简称：华泰证券 证券代码：601688 编号：临2022-004
华泰证券股份有限公司
为境外全资附属公司发行美元债券
提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
● 被担保人名称：Pioneer Reward Limited
● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保金额为10亿美元。若本次担保实施后，本公司为上述被担保人提供担保余额为33亿美元（含本次担保）。
● 本次担保是否有反担保：无
● 对外担保逾期的累计数量：无
一、担保情况概述
（一）担保基本情况
华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）境外全资子公司华泰国际金融控股有限公司（以下简称“华泰国际”）旗下附属公司Pioneer Reward Limited拟发行金额10亿美元、期限3年的固定利率美元债券（以下简称“本次债券”）。公司于2022年3月3日作为担保人与花旗国际有限公司（作为受托人）签署担保协议，为Pioneer Reward Limited发行的本次债券提供无条件及不可撤销的保证担保（以下简称“本次担保”）。
（二）上述担保事项履行的内部决策程序
公司2020年12月31日召开的第五届董事会第十一次会议和2021年2月8日召开的2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司境内外债务融资工具一般性授权的议案》。根据该议案，由公司董事长、首席执行官和首席财务官共同或分别决策发行境外外币债券，并全权办理发行相关的全部事项，包括但不限于发行主体及发行方式、债务融资工具品种、发行规模、发行期限等，并根据融资工具的特点及发行需要为境外全资附属公司（包括资产负债率超过70%的发行主体）发行境外债务融资工具提供担保，担保范围包括债券本金、相应利息及其他费用，担保方式包括保证担保、抵押担保、质押担保等有关法律法规允许的担保方式。
2022年1月17日，公司境内外债务融资工具一般性授权的获授权人士签署了《关于确定2022年度境外债券发行方案的决定》，同意公司为境外全资子（孙）公司附属的特殊目的主体Pioneer Reward Limited发行本次债券提供担保，担保金额包括本次债券本金、利息及其他相关费用，担保方式包括保证担保、抵押担保、质押担保等有关法律法规允许的担保方式。
二、被担保人基本情况
（一）被担保人及其财务状况概述
1.名称：Pioneer Reward Limited
2.注册地点：OMC Chambers, Wickhams Cay 1, Road Town, Tortola, British Virgin Islands.
3.公司编号（英属维京群岛）：1855859
4.最新信用等级状况：不适用
5.公司负责人：CHUNG Chi Chuen Ryan
6.财务状况：截至2022年1月31日，被担保人Pioneer Reward Limited的总资产179.869亿港元，负债总额179.866亿港元，资产净额30.84万港元。2022年1月1日至2022年1月31日实现营业收入4.22港元，实现净利润为4.22港元。
（二）被担保人与公司的关系
被担保人为公司的境外全资子公司华泰国际的附属公司，公司通过华泰国际间接持有被担保人100%的股权。
三、担保协议的主要内容
根据公司于2022年3月3日签署的《担保协议》，本公司就境外全资子公司华泰国际旗下附属公司Pioneer Reward Limited发行金额10亿美元、期限3年的固定利率美元债券提供无条件及不可撤销的保证担保。
四、董事会意见
公司2020年12月31日召开的第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司境内外债务融资工具一般性授权的议案》。根据该议案，公司根据境内外融资工具的特点及发行需要依法确定担保及其他信用增级安排。根据业务需要，公司或公司全资附属公司可为境外全资附属公司（包括资产负债率超过70%的发行主体）发行境外债务融资工具提供担保，担保范围包括债券本金、相应利息及其他费用，担保方式包括保证担保、抵押担保、质押担保等有关法律法规允许的担保方式。同时，由公司董事长、首席执行官和首席财务官共同或分别根据有关法律法规的规定及监管机构的意见和建议，在股东大会审议通过的框架下，从维护本公司利益最大化的原则出发，制定及调整公司发行境内外债务融资工具的具体发行方案，包括担保及其他信用增级安排，决定聘请中介机构，签署、执行、修改、完成与境内外债务融资工具发行相关的所有协议和文件（包括担保及其它信用增级协议），办理境内外债务融资工具发行的一切申报及上市事项，并按相关法律法规及公司证券上市地的上市规则进行相关的信息披露。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本次担保前，按2022年2月28日人民币兑美元汇率（1美元=6.3222元人民币,下同）计算，公司及控股子公司担保总额为人民币241.08亿元，全部为对子公司提供的担保，上述数额占公司截至2021年9月30日未经审计净资产人民币1,392.53亿元（按合并财务报表中的归属于母公司所有者权益合计数计算，下同）的比例为17.31%。
本次公司为境外全资子公司的附属公司发行美元债券提供保证担保，担保金额为10亿美元,按2022年2月28日人民币兑美元汇率折算，该项担保金额折人民币63.22亿元。该笔担保发生后，本公司及控股子公司担保总额为人民币304.30亿元，占公司截至2021年9月30日未经审计净资产的比例为21.85%。
本公司及控股子公司不存在担保债务逾期的情况。
特此公告。
华泰证券股份有限公司
董事会
2022年3月4日
红土创新纯债债券型证券投资基金分红公告
公告送出日期：2022年3月4日
1. 公告基本信息
注：（1）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进行收益分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。
（2）本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按除权日经除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红。
（3）基金收益分配后基金份额净值不能低于初始面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于初始面值。
（4）每一基金份额享有同等分配权。
2. 与分红相关的其他信息
3. 其他需要提示的事项
3.1 权益登记日申请申购或转换转入的基金份额不享有本次分红权益，权益登记日申请赎回或转换转出的基金份额享有本次分红权益。
3.2 根据《红土创新纯债债券型证券投资基金基金合同》，本基金默认的分红方式为现金分红方式。投资者可通过查询了解基金目前的分红设置状态。
3.3 投资者可以在每个基金开放日的交易时间内到各销售网点修改分红方式，本次分红方式将按照投资者在权益登记日前（不含2022年3月9日）最后一次选择的分红方式为准。请投资者到销售网点或通过红土创新基金管理有限公司客户服务中心（400-060-3333）确认分红方式是否正确。如希望修改分红方式，请务必在2022年3月9日前到销售网点办妥变更手续。
3.4 由于部分投资者在开户时填写的地址不够准确完整，为确保投资者能够及时准确地收到对帐单，本公司特此提示：请各位投资者核对开户信息，若需补充或更改，请及时致电本公司的客户服务电话400-060-3333、通过本公司网站或到原开户网点变更相关资料。
3.5 权益登记日至红利发放日注册登记人不接受投资者基金转托管、非交易过户和基金转换等业务的申请。
3.6 由于支付现金分红款时将发生一定的银证转账等手续费用，为保护投资者的利益，根据《红土创新基金管理有限公司开放式基金业务规则》的有关规定，当基金份额持有人的现金红利小于5 元时，基金注册登记人将该持有人的现金红利自动转为基金份额。
3.7 咨询办法
(1) 红土创新基金管理有限公司网站 http：//www.htcxfund.com 。
(2) 红土创新基金管理有限公司客户服务热线：400-060-3333。
红土创新基金管理有限公司
2022年3月4日
财通证券资产管理有限公司关于旗下基金
参与北交所股票投资及相关风险揭示的公告
北京证券交易所（以下简称“北交所” ）上市的股票是国内依法发行上市的股票，符合《中华人民共和国证券投资基金法》及中国证监会规定的公募基金可投资的范围。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《北京证券交易所上市公司证券发行与承销业务指引》、《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交易所交易规则（试行）》、《北京证券交易所投资者适当性管理办法（试行）》等法律法规规定，财通证券资产管理有限公司（以下简称“基金管理人”）旗下所管理的部分公开募集证券投资基金（以下简称“基金”）可遵循各自基金合同中关于基金投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例、风险收益特征和相关风险控制指标的规定，本着谨慎和风险可控的原则，参与北交所股票的投资。
基金管理人将根据审慎原则参与北交所股票的投资，做好风险管理并严格履行相关信息披露义务，切实保护好基金投资者的利益。基金管理人同时提示基金份额持有人应特别关注基金投资北交所股票可能带来的各类风险。
基金投资北交所股票，会面临北交所机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于：
一、流动性风险
由于参与北交所投资有一定的门槛要求，初期北交所的投资者可能以机构投资者为主；加之上市公司规模较小、股权集中度较高，板块整体流动性弱于A股其他板块，当机构投资者在特定阶段对个股个券形成一致预期时，可能会导致基金组合无法及时变现及其他相关的流动性风险。
二、集中投资风险
北交所作为新设立的全国性证券交易所，发展初期可投标的较少，可能导致投资者集中投资少量个股，市场集中度较高的问题，整体存在集中度风险。
三、转板风险
基金所投资的北交所上市公司在满足证券法和证监会规定的基本上市条件和符合交易所规定的具体上市条件可申请转板上市。交易所需审核并做出是否同意上市的决定。无论上市公司是否转板成功，均可能引起基金净值波动。
四、经营风险
北交所上市公司主体为具有“专精特新”特征的初创型中小企业，其商业模式、未来盈利能力都存在较高的不确定性，潜在的经营风险可能会给基金净值带来不利影响。
五、净值波动幅度风险
北交所股票上市交易首日不设涨跌幅限制，第二日开始涨跌幅限制为30%，股票涨跌幅限制比例区间较大，可能给基金净值带来较大的波动风险。
六、退市风险
北交所上市的公司如触及相关法律法规、证监会及交易所等规定的退市情形，可能面临被终止上市的风险，从而对基金净值产生不利影响。
七、系统性风险
北交所上市的公司主要属于创新成长型企业，其商业模式、盈利、风险和业绩波动等特征较为相似，难以通过分散投资来降低风险，若股票价格同向波动，可能引起基金净值较大波动。
八、政策风险
国家对高新技术、专精特新企业扶持力度及重视程度的变化会对北交所企业带来较大影响，国际经济形势变化对专精特新产业及北交所个股也会带来政策影响。
九、监管规则变化的风险
北交所相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和交易所业务规则，可能根据市场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法规和业务规则，可能对基金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应调整变化。
自本公告发布之日起，基金管理人后续成立的基金可根据各自基金合同的约定，本着谨慎和风险可控的原则，在遵守基金合同所规定的投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例、风险收益特征和相关风险控制指标的前提下参与北交所股票投资。届时，基金管理人可不再另行公告。
基金有风险，投资需谨慎。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资本基金管理人管理的基金时，应认真阅读相关基金合同、招募说明书等文件，了解拟投资基金的风险投资特征，并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相匹配。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
财通证券资产管理有限公司
二〇二二年三月四日