出品|清流Plus
作者|周淼 主编|赵妍
清流Plus，资本是本故事书。大家好，我是在研读造假案例以防被割的清流君。此次案例主角便是坐拥多个海洋馆、水族馆，却被“野蛮”资本盯上的东北名企大连圣亚。
自2020年起，大连圣亚被突然出现的小股东“逼宫”,包括正、副董事长、总经理等高管均被清洗出局。而始作俑者或是自2018年一路增持公司股份的磐京基金的实控人毛崴。在毛崴等人上位后，公司却陷入更深的危机，最终因卖企鹅保壳被罚。
近日，已是大连圣亚副董事长、总经理的毛崴又遭到了监管重罚。原来，2017年11月7日至2019年7月3日，毛崴曾与同伙通过磐石基金操纵55个账户交易大连圣亚股票，期间累计增持18.18亿元，减持16.35亿元，合计被罚超1500万元。
卷入股权争夺风波
2002年7月11日，大连圣亚在上交所上市，发行价为7.71元/股。然而在上市第二年，公司就亏损了约2866万元，且在之后的十多年里，业绩一直保持着微盈或亏损的状态。
而在2018年，在未发布利好的情况下，公司股价年内一度涨近60%。也是自那时起，大连圣亚的前十大股东名单中出现了两个新面孔，一个是杨子平，另一个则是毛崴实控的磐京基金。
彼时，大连圣亚便修改了有关提名独董的公司章程，在新规的基础上，杨子平顺理成章成为公司独董，持股比例一度达4%，而外界对磐京基金的关注，则是其对公司的三度举牌。
磐京基金是一家私募基金，成立于2015年，成立之初管理规模仅1亿元，其实控人之一毛崴毕业于浙江大学，进入私募领域前，他还曾就职于律师事务所顾问。早在2017年，其便开始和大连圣亚合作，共同成立了合伙企业。2018年，磐京基金退出合伙人之列,并在二级市场增持大连圣亚股份。
2018年9月，磐京基金首次出现在公司前十大股东，持股1.45%。而截至2019年7月26日，该基金及其一致行动人已合计持有公司15%的股份，直逼持股24.03%、有着国资背景的第一大股东星海湾。
彼时，磐京基金也变成了夺权的“野蛮人”。2020年4月，杨子平先是推出了份“火药味”十足的股东大会临时议案，而本该5月召开的股东大会，则因为新老股东意见不统一推迟到6月底才召开。
在召开会议当天，杨子平又一口气提名了与公司4名董事候选人，由此掌握了董事会半壁江山，紧接着便是“清洗”对手，包括公司的原董事长、副董事长王双宏、刘德义以及总经理、董秘肖峰等。
随着元老级人物的出局，杨子平和磐京基金的实控人毛崴也顺利接棒公司董事长、副董事长职务。但这也引来公司员工的不满和恐慌，同年7月，公司200名员工便联名向大连监管局发出公开信举报。
但在这之后，新派股东不仅没收敛，反而还顶风作案，不仅无视了监管的问询，还顶风作案召开向新的股东大会，并提倡以签字代替公章，为此，其还“报假警”谎称公章丢了。
最终，在9月召开的股东大会上，新老股东会持续已久的矛盾爆发，在会议召开前，公司新上任的副董事长、磐京基金董事长毛崴被打倒在地，并被120送往住院，住了好几日才出院。
在那次会议上，公司的大股东大连星海湾也彻底出局大连圣亚，不仅罢免2位杨子平阵营董事的提案未被通过，自己阵营的两名董事、独董也相继被罢免，原来的监事会也遭到“大换血”。至此，大连圣亚这场现实版“权力游戏”也算告一段落。
彼时，有观点称，小股东杨子平之所以敢频频与大股东叫板，或是因为其与磐京基金有着千丝万缕的联系。但在对监管的回复中，双方却对此均予以否认。而这之后，磐京基金便被基金业协会发现存在异常经营，毛崴也因涉嫌操纵市场立案调查。
靠“卖企鹅”保壳被罚
对于双方交恶的原因，业内曾猜测或是磐京基金对公司原管理层重金推动的“大白鲸计划”有异议，怀疑其存在利益输送的情况。2019年，为给投资额预计10亿元的海洋世界项目筹钱，公司还曾将另一个项目整体转让。
有媒体报道，公司曾计划将“大白鲸”打造成中国的“蓝色迪士尼”，并投资了数十个项目，但项目却几乎未有进展，与之相关的其他服务业收入也增长缓慢，在2017年仅有1898万元，2019年为2056万。
如今，虽然股权争夺战告一段落，但大连圣亚的危机仍未解除。除了“大白鲸”计划搁浅，公司也陷入多名高管也接连出走、被原高管告上法庭、股价腰斩的窘境。
自2020年起，大连圣亚便开始亏损，上半年营收仅有2496.56万万元，净利润更亏损了5320.07万元。与此同时，有关大连圣亚的多起债务纠纷也先后浮出水面，因银行账户被冻结，公司一度发不出工资。
但没想到，在2020年第四季度，其营收却突然增加，最终使得全年营收达到1.14亿元，略高于1亿元的退市“红线”。同时，公司也公布了前期会计差错更正的说明，并调整了过去多份财报。
此举也自然引起监管连环追问。原来，大连圣亚之所以能化险为夷，竟然是因为企鹅。根据回复函，2020年，公司共销售、处理了52只企鹅，合计金额2212万，而这也是公司首次披露这类业务的收入。
不过这种说法却说服不了监管。最终，2020年的业绩，在会计事务所进行专项核查后，突然“变脸”，触及退市风险警示。随后便是股票被强制停牌，公司及董事长等人受到纪律处分。
在此后不久，证监会又对大连圣亚董事兼总经理毛崴作出了行政处罚，对其超比例增持、减持未报告的行为给予警告，罚款30万元；对其限制期内交易行为给予警告，罚款1500万元。一场资本大戏，或也就此落幕。
我是清流君，我们下期见。