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【调查】新力金融涉嫌内幕交易疑云

界面新闻

2021-12-14 12:05

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记者 | 吴治邦

股价连续多个一字涨停、百亿级私募通怡投资精准潜伏,新力金融收购比克动力正遭遇内幕交易质疑。市场走势显示,在剔除大盘因素、同行业板块因素影响后,新力金融的股价在本次重组首次披露前20个交易日的波动超过20%,尤其在停牌前一天突然封死涨停板。

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截图来源:通达信

公开信息显示,新力金融多次发布股价异动公告及风险提示公告,也收到了上交所的问询函和监管工作函。那么,精准潜伏的上海通怡投资管理有限公司(下文简称:通怡投资)到底有无内幕交易嫌疑?

界面新闻记者调查发现,通怡投资的两个私募产品此前已持有中利集团(002309.SZ)4%的股份,而中利集团持有比克动力8.2927%的股份。11月11日至15日的三个交易日,中利集团也收获了连续三个涨停板。这意味着,除了精准潜伏新力金融,通怡投资还能通过中利集团受益于新力金融收购比克动力。

根据记者进一步调查,通怡投资所持中利集团的股份疑似源于中利集团大股东,交易方式为大宗交易。另外,号称百亿级的通怡投资并非是一家简单的私募公司,曾多次以大宗交易的形式为上市公司大股东接盘,疑似在从事代减持业务。

比克动力为失信被执行人

站在锂电池风口上的比克动力自2016年起,获得了包括长信科技(300088.SZ)、中利集团等上市公司和北京天星开元投资中心(有限合伙)、广州力鼎凯得股权投资基金合伙企业(有限合伙)、沈阳招商致远创业发展投资中心(有限合伙)、深创投等众多投资机构的青睐,也获得了密集的融资。

不过,比克动力先是在2018年出现了大幅度的业绩下滑,再是在2019年、2020年出现大幅度亏损。长信科技及新力金融披露的财务数据显示,比克动力2018年-2020年的净利润分别为4479.15万元、-7.68亿元、-10亿元,其中2021年1-9月的净利润为-736.28万元。

新力金融在12月10日晚间披露的问询函回复公告里表示,受2019年年中新能源汽车补贴政策退坡的影响,比克动力主要客户众泰新能源汽车有限公司、领途汽车有限公司、杭州杰能动力有限公司等相继陷入经营困境,货款无法正常收回,严重影响比克动力的正常运营。

据第三方软件统计显示,比克动力当前累计的限制消费令多达25条,历史限制消费令多达11件,失信被执行人达13条,被执行总金额为5.49亿元。根据法院对失信行为的解释,公司失信行为分别为有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务、违反财产报告制度、其他规避执行。

《关于依法制裁规避执行行为的若干意见》的通知指出,被执行人既不履行义务又拒绝报告财产或者进行虚假报告、拒绝交出或者提供虚假财务会计凭证、协助执行义务人拒不协助执行或者妨碍执行、到期债务第三人提出异议后又擅自向被执行人清偿等,给申请执行人造成损失的,应当依法对相关责任人予以罚款、拘留。

或正是为了规避执行,比克动力基本将业务下沉至子公司。比克动力提及的2019年工商年报显示,公司的城镇职工基本养老保险信息为1003人。而比克动力2020年的工商年报显示,城镇职工基本养老保险信息为0人。从社保缴纳信息千人降至0人,意味着在比克动力在母公司层面或已无正式员工。

界面新闻记者注意到,长信科技、中利集团分别于2017年、2018年欲启动对比克动力的收购,不过均以失败告终。回过头来看,两家公司的股东也逃过了一劫,比克动力在2019年起开始暴雷。

值得一提的是,当前比克动力第一大股东深圳市比克电池有限公司所持有比克动力的股权已遭轮候冻结,部分申请冻结方正是入股比克动力的投资机构。从部分判决书来看,主要系要求深圳市比克电池有限公司及比克动力履行业绩补偿承诺。

从另一个角度来说,这些投资机构因比克动力经营的恶化,且无法收到业绩补偿,对比克动力的投资已被深度套牢,急等通过证券化的手段来解套。

中利集团或是“内幕交易”的纽带

对于长信科技、中利集团、北京天星开元投资中心(有限合伙)、广州力鼎凯得股权投资基金合伙企业(有限合伙)、沈阳招商致远创业发展投资中心(有限合伙)、深创投来说了,新力金融成功收购比克动力是一次暂未定论的“资本盛宴”。但对于通怡投资而言,他们或已经享受到了新力金融暴涨的资本盛宴。巧合的是,通怡投资旗下两个产品早已重仓中利集团,持股比例达4%。

具体来看,通怡投资旗下的通怡麒麟5号私募证券投资基金、通怡麒麟6号私募证券投资基金在9月30日至11月10日期间,通过二级市场买入的方式一举成为第九大股东、第十大股东,期间新力金融出现大幅度上涨,甚至在停牌前一个交易日出现涨停走势。

中利集团三季报显示,通怡投资旗下的通怡麒麟2号私募证券投资基金、通怡海川15号私募证券投资基金两个私募产品分别位列第七大股东、第八大股东,累计持股量占总股本的4%,这也意味着间接持股了比克动力。二级市场的走势显示,在新力金融宣布收购比克动力后,作为比克动力第四大股东中利集团同样出现连续涨停。这意味着,只要在期间未卖出,通怡投资的上述两个私募产品也能享受到资本市场的溢价。

截图来源:通达信

以上来看,通怡投资在早已经重仓中利集团的情况下,精准潜伏了拟收购控股比克动力的新力金融,而比克动力第四大股东正是中利集团。

界面新闻记者进一步调查发现,通怡投资持股或源自中利集团第二大股东江苏新扬子造船有限公司。股权更新及大宗交易显示,江苏新扬子造船有限公司分别于2020年9月17日、2020年12月14日实施了大宗交易减持,减持数量均为17435741 股,占总股本的2%。中利集团2020年三季报、年报披露显示,通怡投资旗下的通怡麒麟2号私募证券投资基金、通怡海川15号私募证券投资基金两个私募产品也同步成为了中利集团的股东,并且持股数量也恰好与大宗交易的数量一致。

另外,从通怡投资老板储贻波的个人经历来看,也与安徽商界有着颇多联系,其为上海安徽商会的理事,而本次拟收购比克动力的新力金融正是安徽供销社控制的上市公司,比克动力第二大股东长信科技则是安徽国资委旗下的上市公司。

新力金融筹划收购比克动力过程信息显示:2021年10月11日,安徽省供销合作社联合社及供销集团主要领导以及新力金融董事长、董事会秘书前往比克动力郑州工厂进行初步考察,了解比克动力生产经营情况;2021年10月25日,安徽省供销合作社联合社及供销集团主要领导,新力金融董事长、董事会秘书会同中介机构与比克动力实际控制人、重要股东沟通了初步合作方案,形成了初步意向,于当日制作签署了交易进程备忘录;2021年11月10日,安徽省供销集团领导,新力金融董事长及董事会秘书会同中介机构与比克动力实际控制人、重要股东就交易事项进行了进一步讨论,并与比克动力实际控制人签署合作意向协议。

从上述信息来看,在新力金融未停牌期间,新力金融及其控股股东、实控人就已与比克动力方面进行了接触。正是在此期间,新力金融的股价同步出现大幅度上涨,甚至在停牌前突然拉至涨停板。

值得一提的是,据通怡投资官网宣称,老板储贻波与数十家上市公司建立了深度合作关系,提供投资投行相关服务。通怡投资旗下的产品真的只是一次未卜先知的潜伏?

百亿级私募通怡投资到底在从事何种业务?

通怡投资此次精准潜伏新力金融可谓赚足市场眼球。通怡投资官网显示,公司专注于中低风险绝对收益策略,通过产品设计和量化交易等专业方法,实现客户资产长期稳健增值。公司业务领域目前涵盖可转债、可交债、定增等资本市场业务,中性对冲、指数增强、期权和收益互换等证券交易业务。市场信息显示,通怡投资产品规模逾百亿元,发行的私募产品达204只。

界面新闻记者注意到,在短短几年时间,通怡投资发展成百亿私募。梳理其持股信息可以发现,公司并不是一家单纯的私募公司,经常出现在闪崩股、暴雷股的流通股股东名单中,部分个股为前期热门的叶飞概念股。更为关键的是,通怡投资也经常为部分上市公司的大股东以大宗交易的形式进行接盘,市场人士质疑其在从事代减持业务。

以翔港科技(603499.SH)为例,公司IPO时期的原始股东董旺生在2020年12月7日、2020年12月14日、2021年一季度分别以大宗交易减持200万股、200万股、47万股,通怡投资旗下的通怡东风12号私募证券投资基金正是在同期成为翔港科技的股东,数量也基本是同步变化。

在上文提及的中利集团里,公司曾经的第二大股东分别于2020年9月17日、2020年12月14日实施了大宗交易减持,减持数量均为17435741 股,分别占总股本的2%,而通怡麒麟2号私募证券投资基金、通怡海川15号私募证券投资基金两个私募产品也同步成为了中利集团的股东,并且持股数量也恰好与大宗交易的数量一致。

另外一家暴雷股*ST浪奇(000523.SZ)上,通怡投资则是帮一众郑氏自然人接盘。2020年中报显示,郑丽慧、郑琼泰、郑琼洁分别为广州浪奇的第三第四第六大股东,累计持股2.35%,但均在在三季报共同退出了十大股东行列,通怡梧桐11号私募证券投资基金则在三季报里新进成公司第三大股东,持股比例同样为2.35%。需要指出的是,*ST浪奇在此期间的三笔大宗交易的份额也基本与郑氏三人的持股一一对应,折价率在9%-10%。当时就有市场人士猜测通怡投资在从事折价代减持或者代持。不过,此后*ST浪奇出现暴雷,通怡梧桐11号私募证券投资基金遭闷杀。

在视作是叶飞概念股的昊志机电(300503.SZ)上,2020年三季报显示,通怡投资旗下的通怡桃李2号私募证券投资基金、通怡海川12号私募证券投资基金、 通怡东风3号私募证券投资基金扎堆位列第七、第八、第九大股东。在此期间,股价上演了过山车,甚至在2020年年末上演杀猪盘走势,而昊志机电部分大股东及董高监则趁着股价拉高实施了逢高套现。

界面新闻记者注意到,不只是昊志机电,通怡投资曾持股的凯文教育(002659.SZ)、翔港科技、卓翼科技(002369.SZ)等个股也多次上演大起大落的走势。值一提的是,通怡投资曾持股的昊志机电、卓翼科技等上市公司实控人因涉嫌操纵证券市场而被立案调查,部分个人甚至被公安机关逮捕。

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