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证券公司一员工替客户考研被抓 “服务客户”陷入窘境

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证券日报

2021-12-09 21:37

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本报记者 李乔宇 见习记者 贺王娟

为拉业绩,一名95后券商员工竟代替1982年出生的客户考研,当场被抓。据《证券日报》记者了解到,目前上述员工已经与中信证券解除劳动合同。有业内人士表示,这名员工或将无法再次进入证券业。

“要么就是法律意识太弱,要么就是侥幸心理太强”,北京安坤律师事务所合伙人律师苏少华在接受《证券日报》采访时表示,“这位员工因为这次案底,会有不良记录,从而会影响他的再就业。”

此外,《证券日报》记者尝试通过电话以及邮件方式向中信证券询问公司对于此事件的看法,但截至发稿公司并未回复。

95后券商员工替考当场被抓

万万没想到,总给人以“金碧辉煌”印象的券商业也有“卑微”的一面。

12月8日,中国检察网公布了一份代替考试罪起诉书,该起诉书显示,被告人兴某某报考参加全国研究生招生考试,因害怕考试不通过,找到具有研究生学历的被告人李某某要求其代替自己参加考试。

被告人兴某某了解到被告人李某某是证券行业新人,客户少、销售业绩不佳,就对李某某承诺,如果其同意代替被告人兴某某参加考试,兴某某就给李某某拉客户购买证券,以提高李某某的年底销售业绩,李某某遂应允。

2020年12月26日,李某某代替兴某某考试时被考务室监考老师发现并带至辽宁省锦州市公安局凌河分局派出所执勤民警处。经核实李某某代替兴某某进行考试的情况属实,将被告人李某某当场抓获。2021年1月15日被告人兴某某投案自首。

该二人因涉嫌代替考试罪,被移送法院审查起诉。法院认为,兴某某、李某某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百八十四条之一第四款之规定,根据相关规定,提起公诉。

“这个孩子可能更多代表了刚入职场的迷茫和法律意识淡漠。”谈及上述案例,有券商行业内部人士告诉《证券日报》记者,在日常工作过程中,有些营业员会在与客户交流的时候姿态过低,想在客户服务方面走捷径。“但证券行业原本就属于强监管行业,这个事情属于特殊个例,不太具备行业普遍的教育意义。”

行业竞争加剧推动员工铤而走险

这一事件也从侧面展现了券商行业压力增长的现状。

据11月23日广东证监局发布公告显示,民众证券投资咨询有限公司广州分公司因不实、误导性营销宣传,部分未登记为证券投资顾问的员工对外提供投资建议,被广东证监局采取责令暂停新增客户监督管理措施,暂停新增客户六个月。

此前,恒泰证券潮州城新西路证券营业部员工陈某在任职期间,因存在替客户办理证券认购、交易的,而被广东证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施。

一方面来看,2020年,疫情反复增加了券商营业员的营业难度;另一方面,据券商行业本身也面临着更为激烈的市场化竞争。

事实上,券商展业原本就不是一份轻松的工作。“当时我们找了很多客户经理,采取最原始的方法,去银行驻网点、去外面摆摊、在周末用休息时间为客户办讲座,还有一些勤快的工作人员会去扫楼,一家一家的做陌生拜访。”有业内人士回忆起十几年前券商展业的状态。

如今,尽管行业生变,券商营业员们仍然面临较大压力。

有券商行业从业人士对《证券日报》记者表示,疫情的影响只是一小部分,毕竟从行业整体来看,尽管有疫情影响,券商行业仍然呈现上行态势。

“但从当下来看,证券行业需要面临的竞争不仅仅来自基金、银行等金融机构,还来自证券行业内部。”上述从业人士告诉记者,最早的时候券商行业主要分地区管理的,券商想要跨地域开展业务需要经过严格的审批。但现在行业放开,各个券商都在全国各地开起了营业部。在此期间,互联网券商也在争相崛起,抢夺传统券商的市场蛋糕。因此券商营业员们也面临着更加激烈的竞争环境。

(编辑 上官梦露)

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