券商员工为了业绩，竟然替客户考研，结果在考场被抓获，令人大跌眼镜。

12月8日，中国检查网公布了一例起诉书。该起诉书内容称，中信证券大连分公司员工李某某为证券行业新人，客户少、销售业绩不佳。兴某某担心自己考研不通过，就对李某某承诺，如果其同意代替参加考试，就给李某某拉客户购买证券，以提高李某某的年底销售业绩。2020年12月26日，李某某代替兴某某考试时被发现。

在财富管理转型的大背景下，对营业部员工交易通道佣金、产品销售等考核的讨论越来越多。券商中国记者注意到，中信证券在财富管理转型方面一直走在行业前面，考核比较注重资产保有量。中信证券实行全员投顾模式，强调员工需要有更强的资产配置能力，能够真正做到为客户的资产保值增值。

为了业绩替客户考研

起诉书内容显示，被告人兴某某，男，1982年出生，本科文化，因涉嫌代替考试罪于2021年1月16日被取保候审。

被告人李某某，男，1996年生，研究生文化，在中信证券公司大连分公司工作，因涉嫌代替考试罪于2020年12月28日被取保候审。

经依法审查查明：被告人兴某某报考参加全国研究生招生考试，考场位于辽宁省锦州市凌河区上海路六段6号锦州市第十八初级中学。兴某某因害怕考试不通过，找到被告人李某某要求其代替自己参加考试。

被告人兴某某了解到被告人李某某是证券行业新人，客户少、销售业绩不佳，就对李某某承诺，如果其同意代替被告人兴某某参加考试，兴某某就给李某某拉客户购买证券，以提高李某某的年底销售业绩，李某某遂应允。

2020年12月26日，李某某代替兴某某考试时被考务室监考老师发现并带至派出所。经核实李某某代替兴某某进行考试的情况属实，被告人李某某被当场抓获。2021年1月15日被告人兴某某投案自首。

认定上述事实已经有证据支撑。证据收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。被告人兴某某、李某某对指控的犯罪事实和证据没有异议，并自愿认罪认罚。

检察院认为，被告人兴某某、李某某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百八十四条之一第四款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以代替考试罪追究其刑事责任。被告人兴某某系自首，依据《中华人民共和国刑法》第六十七条的规定，可以从轻或者减轻处罚。被告人兴某某、李某某认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。

业绩考核之争

为了业绩铤而走险，最终被起诉，上述案例令人感叹。与此同时，事件也引发了行业对于营业部员工绩效考核的热议。

记者了解到，有的营业部对于新人有规定的KPI考核指标，比如新开户指标、产品代销指标，或者创收指标等等。不达到一定的标准，可能没法转正。即便是正式员工，各种直接业绩考核指标也与个人收入密切挂钩。

业内人士向券商中国记者表示，经纪业务人员各种业绩指标的完成需要客户资源，而客户资源需要时间来积累。对于大多数普通人而言，都不具备自身携带资源的条件，需要慢慢积累。对于行业新人，这一块就表现得尤其明显，资源积累不多，业务开展难度较大。

记者获悉，出于维护客户关系的角度考虑，营业部员工平时会帮助客户做一些力所能及的小事。有的营业部员工偶尔会帮助客户接送子女上学放学，有的营业部员工还会帮助客户的子女推荐工作等等。很多事情倒也是举手之劳，像是朋友之间的互帮互助。

行业在转型

这几年行业一直在探讨经纪业务的转型之路，上述事件中涉及的中信证券其实在这方面早已走在行业前面。

中证协的最新数据显示，中信证券一般经纪业务营销人数为1人，投顾为3529人。中信证券（山东）一般经纪业务营销人数为0人，投顾为1366人。中信证券华南一般经纪业务营销人数为4人，投顾为239人。

券商中国记者获悉，中信证券对经纪业务人员实行的是全员投顾模式，人员素质是业内最高的。包括替考的中信证券大连分公司员工，也是硕士学历。全员投顾是中信证券亮点，投顾考试是证券行业要求最高的考试。这也一定程度上反映了，中信证券员工的整体专业素养。

记者了解到，在考核层面，中信证券在往财富管理方向转。

中信证券财富管理考核重保有量，需要员工有更强的资产配置能力，能够真正做到为客户的资产保值增值。而不是单纯的拉客户找资源。

券商股7天有6天上涨

事件的主角单位中信证券12月9日股价继续上涨。实际上，近期券商股表现都比较亮眼，不时有券商股盘中爆发。

12月9日上午，券商板块继续走强，华林证券冲击涨停，这已是该股连续第二个交易日冲击涨停。

就在本周一，Wind券商行业指数盘中一度暴涨超过4%，盘中创下最近3个月最大涨幅。算上12月9日，12月以来，券商指数在7个交易日内6天上涨，整体涨幅超过8%。

整体来看，12月以来，已有华林证券、兴业证券、东方证券、长城证券、广发证券等多只券商股涨幅超过10%。另外，不少券商股阶段涨幅已处于类似牛市时期的连续大涨状态。比如大型上市券商股之一的广发证券是今年7月以来股价表现最好的券商股之一，目前股价已较今年7月低位接近翻倍。

责编：林根