本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次限售股上市流通数量为110,309,559股

● 本次限售股上市流通日期为2021年6月28日

一、本次限售股上市类型

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2020年2月28日《关于核准中信建投证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]345号）核准，中信建投证券股份有限公司（以下简称“公司”或“中信建投证券”） 向共计31名投资者非公开发行110,309,559股人民币普通股（A 股）（简称“本次非公开发行”或“本次发行”），每股发行价格为人民币35.21元。本次发行新增股份于2020年12月28日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记托管手续。本次发行新增股份的限售期均为6个月，于限售期满的次一交易日可在上海证券交易所上市交易（如遇非交易日则时间顺延），将于2021年6月28日起上市流通。

二、本次限售股形成至今公司股本数量变化情况

2020年12月28日，公司非公开发行110,309,559股A股股票。本次非公开发行完成后，公司股本由7,646,385,238股变更为7,756,694,797股。此外，公司不存在因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。

三、本次限售股上市流通的有关承诺及承诺履行情况

本次解除股份限售的31名投资者在认购时承诺，其认购的非公开发行A股股份自发行结束并上市之日起6个月内不得转让。

截至本公告披露日，本次解除股份限售的投资者严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行从而影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

本次发行联席保荐机构长城证券股份有限公司和中国银河证券股份有限公司经核查后认为：

公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《公司法》《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律法规的要求，公司限售股份持有人严格履行了发行前所做出的承诺。公司关于本次限售流通股上市流通相关的信息披露真实、准确、完整。联席保荐机构对公司本次限售流通股上市流通申请无异议。

五、本次限售股上市流通情况

（一）本次限售股上市流通数量为110,309,559股

（二）本次限售股上市流通日期为2021年6月28日

（三）本次限售股上市流通具体情况

六、本次限售股份上市流通前后股本变动结构表

注：上表尾差系由四舍五入造成。

七、上网公告附件

长城证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司《关于中信建投证券股份有限公司非公开发行A股股票限售股份上市流通的核查意见》。

特此公告。

中信建投证券股份有限公司董事会

2021年6月23日