证券代码：600642 证券简称：申能股份 公告编号：2021-029
申能股份有限公司关于
A股限制性股票激励计划内幕信息
知情人买卖公司股票情况的自查报告
申能股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年1月25日召开第十届董事会第四次会议，审议通过并披露了《申能股份有限公司A股限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。 根据相关法律法规要求，公司对A股限制性股票激励计划草案（以下简称“计划草案”）采取了充分必要的保密措施，对计划草案的内幕信息知情人做了登记，并对内幕信息知情人在计划草案披露前6个月买卖公司股票的情况进行了自查，具体如下：
一、核查的范围和程序
核查对象为计划草案的内幕信息知情人，公司对内幕信息知情人进行了登记。根据有关规定，在计划草案披露后，公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）就核查对象在计划草案首次公开披露前6个月（2020年7月26日至2021年1月25日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票情况申请查询确认，并取得了由中国结算上海分公司出具的查询证明。
二、核查对象在自查期间买卖公司股票的情况
根据中国结算上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》，在自查期间，除以下2名核查对象外，其余核查对象均不存在买卖公司股票的行为，具体如下：
三、关于计划草案内幕信息的保密情况
公司在策划计划草案过程中，严格按照相关法律法规规定，采取了充分必要的保密措施，内幕信息知情人均签署了《内幕信息保密承诺书》。公司对计划草案的商议筹划、决策讨论等阶段的内幕信息知情人严格控制在登记人员范围内。在公司披露计划草案前，未发现存在信息泄露的情形。
四、内幕信息知情人在自查期间买卖公司股票是否涉及内幕交易的核查
经公司自查，并根据本人出具的《关于在自查期间买卖公司股票的说明》，上述2名核查对象在自查期间买卖公司股票的行为发生在其知悉计划草案内幕信息的登记日之前，是根据二级市场股价走势进行的个人投资，与本次股权激励事项无关。
五、结论
综上，在计划草案首次公开披露前6个月内，未发现内幕信息知情人利用本次计划草案相关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露计划草案相关内幕信息的情形。
特此公告。
申能股份有限公司
2021年5月29日
证券代码：600642 证券简称：申能股份 公告编号：2021-028
申能股份有限公司第四十一次
(2020年度)股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021年05月28日
(二) 股东大会召开的地点：上海市新华路160号上海影城
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，采取现场和网络投票相结合的方式召开，由公司董事长倪斌先生主持。现场会议采取记名投票表决的方式。本次会议的召集、召开及表决方式均符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事11人，出席7人，董事史平洋、独立董事刘浩、杨朝军、秦海岩因工作原因未出席本次股东大会。
2、 公司在任监事5人，出席3人，监事陈尉、胡磊因工作原因未出席本次股东大会。
3、 公司总裁、副董事长奚力强，副总裁余永林，副总裁、董事会秘书谢峰出席本次股东大会。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、议案名称：《申能股份有限公司2020年度董事会工作报告》
审议结果：通过
表决情况：
2、议案名称：《申能股份有限公司2020年度监事会工作报告》
审议结果：通过
表决情况：
3、议案名称：《申能股份有限公司2020年度财务决算报告》
审议结果：通过
表决情况：
4、议案名称：《申能股份有限公司2020年度利润分配方案》
审议结果：通过
表决情况：
5、议案名称：《申能股份有限公司2021年度财务预算报告》
审议结果：通过
表决情况：
6、议案名称：《关于续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报告审计机构并支付其2020年度审计报酬的议案》
审议结果：通过
表决情况：
7、议案名称：《关于续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度内部控制审计机构并支付其2020年度审计报酬的议案》
审议结果：通过
表决情况：
8、议案名称：《公司与上海申能融资租赁有限公司关于融资租赁业务的日常经营性关联交易的议案》
审议结果：通过
表决情况：
9、议案名称：《关于修订〈公司章程〉部分条款的议案》
审议结果：通过
表决情况：
10、议案名称：《申能股份有限公司A股限制性股票激励计划（草案）》及其摘要
审议结果：通过
表决情况：
11、议案名称：《申能股份有限公司A股限制性股票激励计划实施考核办法》
审议结果：通过
表决情况：
12、议案名称：《申能股份有限公司A股限制性股票激励计划实施管理办法》
审议结果：通过
表决情况：
13、逐项表决：《申能股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份预案》
13.01 议案名称：回购股份的用途
审议结果：通过
表决情况：
13.02 议案名称：回购股份的方式
审议结果：通过
表决情况：
13.03 议案名称：回购股份的价格
审议结果：通过
表决情况：
13.04 议案名称：拟回购股份的种类、预计回购数量和比例
审议结果：通过
表决情况：
13.05 议案名称：用于回购的资金总额以及资金来源
审议结果：通过
表决情况：
13.06 议案名称：回购股份的实施期限
审议结果：通过
表决情况：
13.07 议案名称：决议的有效期
审议结果：通过
表决情况：
14、议案名称：《关于申请注册公开发行公司债券的议案》
审议结果：通过
表决情况：
15、逐项表决：《股东大会关于授权办理限制性股票激励计划、回购股份、发行债券等相关事宜的议案》
15.01 议案名称：关于授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事项的议案
审议结果：通过
表决情况：
15.02 议案名称：《关于授权董事会及董事会授权人士办理回购股份相关事项的议案》
审议结果：通过
表决情况：
15.03 议案名称：《关于授权公司经营班子决定和办理发行公司债券相关事宜的议案》
审议结果：通过
表决情况：
16、议案名称：《关于选举吴柏钧为公司第十届董事会独立董事的议案》
审议结果：通过
表决情况：
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
(三) 关于议案表决的有关情况说明
议案9、10、11、12、15.01、15.02、15.03为特别决议议案，上述议案已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。议案8为关联股东回避表决的议案，关联股东为申能（集团）有限公司，持有公司股数为2,626,545,766股，上述议案关联股东已回避表决。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市锦天城律师事务所
律师：沈国权、孙矜如
2、 律师见证结论意见：
上海市锦天城律师事务所认为：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、 本所要求的其他文件。
申能股份有限公司
2021年5月29日