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叶飞再曝公募基金两大潜规则!公募负责拉升,盘方提现给公募?

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朱邦凌 2021-05-18 18:22
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5月18日, 叶飞再曝公募基金两大潜规则,不过并没有具体例证,只是泛泛而谈这一现象。今天他在腾讯新闻在线回答网友提问时表示,公募基金有两个潜规则。第一个是公募和券商资管一样的合作模式,只要几个点的费用。第二个是公募和盘方合作,公募交出自己的股票池,然后盘方选出认可的股票,盘方先买。比如买三亿,那么,其中拿出3000万的市值作为帮公募基金经理买的。那么,接下来,公募负责拉升,盘方每赚10%就提现给公募。

之前,叶飞也好,投资者也好,对市场操纵的质疑主要集中在上市公司和券商以及中间人身上,基本上没有牵涉到公募基金。因此,本周股市开盘后,小盘股普遍大幅下跌,而医药、白酒、消费、新能源等大市值基金抱团股、赛道股大涨。不少投资者也对小盘股产生怀疑之心,生怕不小心掉进小盘股市值管理陷阱里面。与此同时,买基金的投资者越来越多,不少股民也变为基民,认为还是买基金尤其是公募基金放心。正好昨天发布了一份报告,新入市的大部分是90后投资者,人均资产真不少,近60万,大部分不买股票买基金。

那么在这种背景下,国内公募基金更需要负信托责任,不可轻易辜负这些年轻基金的信任。如今基金早已成长壮大为市场机构投资者的重要力量,成为资本市场稳定发展的基石。但基金在规模扩大的过程中,对投资者的信托责任、对持有人利益的保护、基金公司治理结构、投资收益稳定性仍有许多需要完善的地方。

5月17日,“叶飞概念股”大幅低开,六家被叶飞指控曾进行“市值管理”的公司遭遇跌停。其余也大幅度低开。因爆料名单多为小盘股,今日中小盘公司也受到影响,大片公司飘绿。上午开盘后A股市值低于20亿的近400家公司中,仅约20家公司飘红。

叶飞回应被点名的股票暴跌称,好公司不会出钱给盘方做市值管理,这是常识。另外,5月17日早间,爆料上市公司操纵股价的前私募基金经理叶飞再次通过微博发声,他表示,“我没有披露十八家具体股票名单,谁乱写名单,谁自己负责!”

可以看出,老叶往A股大池塘里扔进去的石头,马上就激起了浪花,立竿见影。此前,相关上市公司一口咬定不认识叶飞,并以诽谤罪报警。现在,相关账户因涉嫌操纵股票价格被证监会立案调查了。值得注意的是,这个用词相当谨慎,是相关账户涉嫌操纵,并不是说上市公司被立案调查了,相关账户也不一定与上市公司有关,也可能是社会其他账户。

2020年以来,证监会已累计对65起涉嫌操纵市场的违法行为立案调查,王某操纵“恺英网络”、吴某模操纵“凯瑞德”等一批严重扰乱市场秩序的恶性操纵市场行为得到严肃查处。对资本市场违法犯罪行为零容忍,在尊重事实的基础上也非常谨慎,不冤枉一个好人也不放过一个坏人,为证监会的高效点赞。

周日,证监会宣布,针对近期媒体报道有相关方涉嫌合谋实施不法行为等问题,根据交易所核查情况,决定对相关账户涉嫌操纵利通电子、中源家居等股票价格立案调查。从这个信息来看,依然不能断定上市公司或者高管有问题,直接或者间接参与其中,但相关账户涉嫌操纵两家股票价格已被立案调查。这只是本次事件的第一步,具体情况如何,后续如何演绎,不妨拭目以待。

揭露上市公司和机构合谋操纵的私募大V叶飞,会得到最高60万元的举报奖励吗?目前,证监会已经火速对相关账户涉嫌操纵股票价格立案调查。看来这事已经有了眉目,并不是叶飞大嘴信口开河。而按照新《证券法》规定,举报人可获得奖励。

举报奖励制度具体规定,内部知情人员提供了重大违法案件线索,经调查属实的,最高奖励额度不超过60万元。此前已经有多位类似操纵案件的举报人获得了奖励,比方说举报廖英强黑嘴操纵股票的举报人等。“吹哨人”制度,即知情人士举报制度,是成熟资本市场打击违法违规行为的重要机制之一。2020年3月1日实施的新证券法,增加了我国证券违法违规行为的举报奖励制度,将举报奖励制度上升到法律层面。

2021年4月2日,证监会表示,拟对四环生物和陆克平等人违法违规、天宝食品信披违法、吉药控股信披违法、德化恒忆信披违法、森东电力信披违法5起案件线索的举报人给予奖励。同日,中国证券投资者保护基金有限责任公司发布奖励流程和奖励申领说明。这是自新证券法实施以来,首批资本市场“吹哨人”被实施奖励。

据《暂行规定》,举报奖励限于五类违法违规行为的实名举报,即欺诈发行证券;信息披露违法;操纵证券、期货市场;内幕交易或利用未公开信息交易;其他重大证券期货违法行为。

但这里有一个问题,叶飞是在自媒体爆料,并不是通过常规渠道。还有网友说是“黑吃黑”,叶飞自己也不干净,这哥们过去也有案底,曾经也被处罚2600万。2015年9月18日,证监会披露了5宗操纵证券市场案件,拟对叶飞涉嫌操纵信威集团等5只股票价格作出行政处罚。叶飞于2015年5月13日至6月30日集中资金优势在尾盘阶段买入信威集团、晋西车轴、江淮汽车、奥特迅、中青宝等5只股票,影响相关股票价格与交易量,继而反向卖出,获利663.79万元。证监会没收叶飞违法所得,并处以1991.37万元罚款,总共约2600余万元。

但这些应该都不是举报奖励的障碍,过去有问题不要紧,毕竟已经处理过了。他在自媒体实名举报,公开举报,虽然不是常规渠道,但也符合举报的要素。因此如果最后查实,他应该有可能获得最高60万的举报奖励,当然前提是举报属实。

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