著名经济学家宋清辉指出，“近年来部分券商在投行、债券承销、私募资管等业务曝出违法违规行为，监管层对此予以处罚，此举有利于净化市场环境。相关处罚可能会影响到券商评级，对于券商开展投行、资管等业务也将产生不利影响，这也从侧面反映出部分券商合规建设以及内控管理存在不足，相关从业人员声誉风险意识淡薄。”
监管层严打违法违规 多家券商投行投顾等业务违规被罚
读创/深圳商报记者 陈燕青
今年以来，监管层对于券商的违法违规行为严厉打击。中信建投、海通证券、中信证券、国都证券、川财证券等多家券商均遭到处罚，涉及投行、投顾、私募资管等业务出现的违规行为。
4月6日晚，证监会对10家券商投行业务违规处罚行为集中公示。其中，中信建投赵鑫、王璟在担任世纪空间IPO保荐代表人过程中，未勤勉尽责，对发行人商誉减值、关联交易、资产负债表日后事项等核查不充分，未按规定对发行人转贷事项发表专业意见。证监会对赵鑫、王璟采取暂不受理与行政许可有关文件3个月的措施。
此外，中山证券在从事债券承销及受托管理业务过程中存在债券承销尽职调查、债券受托管理、内部控制等问题。深圳证监局决定对公司采取责令改正措施。
今年以来，监管处罚力度最大的应属海通证券，公司此前因永煤债违约事件遭到重罚。1月8日，因涉嫌协助发行人自融，海通证券及子公司海通资管、海通期货被交易商协会警告并责令整改；3月24日，海通证券、海通资管及相关责任人员收到证监会下发行政监管措施事先告知书，因海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险等，拟对海通证券、海通资管暂停相关业务展业的监管措施，并对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选2年等监管措施。
2月，深圳证监局对中信证券采取责令改正措施，皆因后者存在私募基金托管业务内控不完善、个别首次公开发行保荐项目执业质量不高、个别资管产品未按合同约定时间和方式向客户提供对账单等违规行为。
因子公司国都景瑞投资有限公司委托他人代持公司股权，且长期存续的情形，国都证券对其风险管控不足，未能及时监测、监控和处理子公司风险，未向监管部门报告其重要情况，作为信息报送的责任主体，国都证券报送的资料、信息有缺失。北京证监局决定对国都证券采取责令改正并暂停另类投资业务（项目退出除外）3个月的行政监管措施。
对此，著名经济学家宋清辉指出，“近年来部分券商在投行、债券承销、私募资管等业务曝出违法违规行为，监管层对此予以处罚，此举有利于净化市场环境。相关处罚可能会影响到券商评级，对于券商开展投行、资管等业务也将产生不利影响，这也从侧面反映出部分券商合规建设以及内控管理存在不足，相关从业人员声誉风险意识淡薄。”原标题:监管层严打违法违规 多家券商投行投顾等业务违规被罚
审读：喻方华
读创编辑陈燕青