3月25日，资本邦了解到，证监会发布对海通证券(600837.SH)、海通资管及相关责任人员下发行政监管措施事先告知书，表示因海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中存在未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为，拟对海通证券采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月。

同时对海通资管采取责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月、责令暂停新增私募资管产品备案6个月的监管措施，对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选2年等监管措施。

证监会表示，在2019年12月证监会指导沪深交易所发布了《关于规范公司债券发行有关事项的通知》后，海通证券、海通资管仍存侥幸心理，在其他交易市场继续从事相关违规行为。

永煤债务违约后续处罚

此事还要追溯到去年引起热议的永煤债务违约时间。

2020年11月10日，上清所发布永城煤电控股集团有限公司(以下简称为“永煤控股”)2020年度第三期超短期融资券未能按期足额偿付本息的公告显示，永煤控股2020年第三期超短期融资券“20永煤SCP003”不能按期足额偿付本息，已构成实质性违约。

随后，2020年11月18日，中国银行间市场交易商协会协会公告称，依据《银行间债券市场自律处分规则》，协会将对海通证券股份有限公司及其相关子公司开展自律调查。如调查中发现相关机构存在操纵市场等涉嫌扰乱市场秩序的恶劣行为，交易商协会将予以严格自律处分，并移交相关部门进一步处理。

此次证监会的处罚也是对永煤事件的后续处罚。而海通证券则表示，截至目前，公司的经营情况正常。

海通证券已多次遭罚

除了因永煤时间遭罚外，海通证券今年已多次遭罚。

1月8日晚间，中国银行间市场交易商协会发布四则自律处分信息，分别对海通证券和其下属两家子公司海通资管、海通期货、及东海基金予以警告，并责令整改。

根据交易商协会对海通证券及相关子公司开展的自律调查，海通证券及相关子公司存在违反银行间市场相关自律管理规则的行为，交易商协会对海通证券及相关子公司予以警告，并责令公司及相关子公司针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

据交易商协会官网披露，此次违规行为系海通证券向下属子公司管理的相关资产管理计划下达交易指令，协助相关发行人在发行环节购买自己的债券，破坏了市场发行秩序；二是海通证券向下属子公司作为投资顾问或管理人的相关资产管理计划下达交易指令，协助相关发行人交易自己发行的债券。此外，海通证券还存在内控管理不到位的违规情形。