财务造假罚款突破60万元限制，首单适用于新证券法的案例正式出炉！广东榕泰涉嫌财务造假，收到千万罚单。

3月12日，广东榕泰公告关于收到证监会广东监管局《行政处罚及市场禁入事先告知书》。据告知书，经查明，广东榕泰及相关人员存在未在规定期限内披露2019年年度报告，相关报告未按规定披露关联关系、日常经营性关联交易，2018年年度报告、2019年年度报告虚增利润等违法事实。

广东证监局认为，广东榕泰未在规定期限内披露2019年年度报告的行为，涉嫌违反《中华人民共和国证券法》第七十九条的规定，构成《证券法》第一百九十七条所述的违法情形。

根据新证券法的最新规定，广东证监局拟决定：

一、对广东榕泰责令改正，给予警告，并处以 300 万元罚款，其中对广东榕泰披露的信息有虚假记载的行为，责令改正，给予警告，并处以 250 万元罚款。

二、对杨宝生给予警告，并处以 330 万元罚款，其中对其作为广东榕泰披露的信息有虚假记载的直接负责的主管人员，给予警告，并处以 200 万元罚款；对其作为广东榕泰披露的信息有虚假记载的实际控制人，处以 100 万元罚款。

三、对郑创佳给予警告，并处以 160 万元罚款，其中对其作为广东榕泰披露的信息有虚假记载的直接负责的主管人员，给予警告，并处以 140 万元罚款。

朱少鹏、林伟雄、杨光等多名相关人员也被给予警告和20万元至80万元的罚款。

从中可以看到，在针对信息披露虚假记载的行为处罚，已经突破旧规60万的上限，粗略计算，罚款金额总计已超千万。

除了罚款，广东证监局还拟对广东榕泰实际控制人、董事长兼总经理采取 3 年证券市场禁入措施。

截至最新收盘日，广东榕泰收跌3.27%，报2.96元，最新总市值20.84亿元。

2019年年报数据显示，作为本案报送年度报告、信息披露虚假记载的直接负责的主管人员，杨宝生年薪为30万元，本次被罚款330万元，相当于被罚了11年的工资！

另外，广东榕泰的董事、财务总监郑创佳被罚了9.7年工资；监事朱少鹏被罚了8年工资；董事林伟雄被罚了8.33年工资；董事、副总经理杨光被罚了5年工资；董事、副总经理林岳金和董事罗海雄被罚了3.33年工资。

文/北京青年报记者 刘慎良

编辑/樊宏伟