证监局惩罚“空壳 ”私募，员工仅两人，还承诺保本收益

近日，深圳证监局连发两张罚单，均指向一家深圳私募。

罚单显示，涉事机构为深圳市端盈投资基金管理企业（有限合伙）。经调查，在私募基金产品募集与管理过程中，存在向投资者变相承诺本金不受损失及最低收益、重大信息未及时更新等情形。

可见，这家私募踩入“禁区”。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第十五条规定：私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
上述办法还规定，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告。

此外，企业执行事务合伙人（委派代表）蔡雪平也收到了证监局罚单，被指对上述私募违规行为负有直接责任。

据中基协备案系统，这家私募属于私募股权投资基金，只有两名全职员工，管理规模在0-5亿元。

实际控制人信息“空空如也”，也没有任何高管的信息，备案的多只产品已经提前清盘。

另据天眼查，这家私募的投资人变更十分频繁，2018年出现了四次变更。

这种没有实控人和高管信息的私募，成为了市场的潜在风险点，投资者应该谨慎甄别类似私募基金。