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两家公司IPO转板获通过,有股东“突击”入股!这家挂牌公司二度上会,仍被取消审核!

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新三板论坛 2021-03-05 00:27

百胜智能等3家公司于3月4日冲击“转板”,不过在上会前夕,新三板挂牌公司林华医疗取消了审核。百胜智能和力诺特玻均闯关创业板IPO成功,这2家公司分别已于2017年从新三板摘牌。

值得一提的是,百胜智能在申报IPO前的一年内,3名股东“突击”入股,“低价”增资也受到关注。

林华医疗:相关事项需进一步核查

按照证监会此前公告,3月4日召开2021年第26次发审会工作会议审议林华医疗的IPO申请。不过就 在上会前夕,该公司的发行申请突然取消了审核,据悉,因公司尚有相关事项需要进一步核查。在此之前,林华医疗曾于2021年1月14日召开的发审会上被暂缓表决。

林华医疗3月4日晚间发布公告,依据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》的有关规定,公司股票将继续暂停转让。

该公司计划冲刺上交所主板上市,从2019年12月20日预披露招股申报稿至今,林华医疗在全国股转系统停牌已经一年两个多月。

林华医疗在全国股转系统未有过成交,曾于2016年实施过一次定增,2家私募机构进行了包揽,其中同年刚成立的嘉兴沪贸一号投资合伙企业(有限合伙)斥资1.82亿元进行了认购。

在问询时,林华医疗被要求说明在新三板挂牌期间信息披露、定向增发、股权变动等事项是否合法合规,是否存在违法违规行为,是否受到有关监管措施或行政处罚,此次申报材料与新三板公开披露材料之间是否存在存在重大差异等。

资料显示,处于医疗仪器设备及器械制造业的林华医疗,主要从事临床血管给药工具研发、生产和销售,主要产品包括Ⅲ类医疗耗材静脉留置针系列、输液港,以及医用敷料、注射器等其他产品。 2020年上半年,公司实现营收2.78亿元,净利润继续超过7000万元,扣非后净利润超过6500万元。

力诺特玻:摘牌后有三类股东退出

从2020年7月21日申报获受理至今,力诺特玻冲刺创业板IPO上会历时7个多月,经历了三轮问询。 不过多名新三板投资者未等到今天。

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(力诺特玻挂牌新三板期间交易情况)

在2015年至2017年挂牌新三板的两年时间,力诺特玻并未公开过IPO计划。期间公司曾进行过两次定增融资,在二级市场也出现多次交易,最低成交价为每股4.43元,最高成交价为10.5元/股。在2016年实施的定增中,山东汇益创投、私募基金山东省鲁信资本、天任天发2号基金分别进行了认购。

从新三板摘牌后,公司的部分中小股东由于回收投资等原因发生了多次股份转让,2018年2月,三类股东天任天发2号基金以每股8.5元的价格,转让了持有的公司50万股股份。最新的上会稿显示,鲁信资本仍持有公司4,28万股,占公司股本的比例为2.46%。

摘牌后至申报IPO前,力诺特玻曾实施增资及发生多次股份转让引入机构投资者,民生证券投资斥资2000万元进行了认购。上会前公司合计拥有50户股东,控股股东力诺投资持股41.5%,多家机构位居十大股东榜,复星惟盈、复星惟实分别持股9.58%。

力诺特玻主营特种玻璃的研发、生产与销售,主要产品包括药用包装玻璃、耐热玻璃和电光源玻璃等系列产品。近几年公司业绩持续增长,2019年营收超过6.5亿元,盈利超过8000万元,2020年上半年扣非后净利润超过3000万元。

今日上会时,力诺特玻被问到,在新三板挂牌期间及报告期内,公司存在多次与力诺集团等关联方的资金拆借,为关联方提供担保,向非银行机构贴现,开具无真实交易背景的商业票据等财务内控不规范的情形。因此被要求说明上述情形是否违反相关法律法规的规定,是否应承担相关的法律责任等。

针对报告期内内控不规范的情形,力诺特玻被要求在招股说明书中补充披露 已采取的具体整改措施及效果; 进一步完善财务内控制度并确保有效执 行的措施。

百胜智能:3名股东“突击”入股

从2020年7月27日获受理至今,百胜智能冲刺创业板上会也历时7个多月,期间经历了两轮问询。

资料显示,百胜智能属于专用设备制造业,主要从事各种出入口控制与管理设备的研发、生产和销售。海康威视及大华股份等均为公司大客户。

在新三板挂牌期间,该公司并出现过成交,公司是一家家族企业,当时刘润根一家持有百胜智能100%的股权。

值得一提的是, 在申报IPO前一年内,百胜智能进行的一次“低价”增资受到关注。这次增资于2019年12月26日完成,国金工业和大森林投资以4元/股的价格,分别认购630万股和150万股,分别占公司总股本的4.72%、1.12%。

据介绍,国金工业是南昌市重点产业投资平台,国金工业看好发行人的发展前景,有意向在公司上市前参与投资。大森林投资为公司的员工持股平台,其增资是公司实施员工股权激励。

这次的增资价格,低于公司在新三板挂牌时实施定增的发行价格每股5元,当时定增为公司实控人刘润根全额认购。对此百胜智能回复问询时称,增资价格4元/股是各方参考公司2018年度净利润,结合公司的盈利能力以及未来发展,按10倍至13倍市盈率计算后协商确定,定价依据具有合理性。

同在2019年12月实施完成的前一次增资,李永军、汪文波两名自然人同样以4元/股的价格分别认购了90万股和20万股。据介绍,李永军、汪文波为公司实际控制人多年好友,得知公司的上市计划时,有意向参与投资。

从业绩来看,去年百胜智能营收和利润双双实现了增长,2020年在营收同比增长6%的情况下,净利润增幅为57%,至超过6000万元。对于利润增幅远高于收入,公司表示因产品结构变动以及持续推进降本增效措施,不断优化工艺流程取得成效导致综合毛利率有所上升。

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