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香港证监会去年罚款达到28亿,高盛被罚金额最大

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边际实验室 2021-03-02 11:58


香港去年对资本市场实施了创纪录的处罚,原因是当局加强了执法力度,以打击市场不当行为。

根据富而德律师事务所(Freshfields Bruckhaus Deringer)汇编的数据显示,香港证券及期货事务监察委员会对金融行业参与者处以28亿港元罚款,比2019年高出117%。这一金额也比2015年至2019年的总和高出32%。
这笔款项的大部分,即27.1亿港元,是从高盛(亚洲)公司手中罚没的。根据相关文件,这家美国投资银行子公司存在“严重过失和缺陷”,导致马来西亚主权投资基金“1Malaysia Development Bhd”的资金被大量挪用。

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高盛在香港、新加坡、马来西亚、英国和美国支付了超过50亿美元的罚款,因为它在2012年和2013年帮助1MDB基金发行了三只债券筹集了65亿美元。大部分资金被与马来西拉前总理纳吉布·拉扎克有关联的人挪用,用于支付曼哈顿的一套公寓、莫奈艺术品、一艘超级游艇,甚至一部好莱坞电影的费用。

2019年,香港证监会对瑞银(UBS)、摩根士丹利(Morgan Stanley)、美林(Merrill Lynch)、渣打银行(Standard Chartered Bank)和招商证券(China Merchants Securities (HK))五家投行处以8.14亿港元的罚款,原因是它们在过去10年里作为几家IPO的保荐人所出现的违规行为。

由于香港是全球最大的IPO场所之一,当地证监会一直致力于提高市场质量,监管机构对上市保荐人的工作进行严格的审查。

“从历史上看,香港监管部门的罚款往往低于英国和美国等其他主要市场,但香港证监会正在迎头赶上。”富而德律师事务所表示。

据英国金融市场行为监管局网站公布的数据显示,去年英国金融市场行为监管局开出了约2亿英镑的罚单,而美国证券交易委员会开出了46.8亿美元的罚单。

在香港,根据当地法律,证监会的罚款将进入政府财政账户。然而,证监会也可以通过申请法院命令,为投资者寻求赔偿,就像去年9月它在天合化工一案中所做的那样。

在那次事件中,香港证监会市场失当行为审裁处对中国最大的润滑剂添加剂生产商及其执行董事提起了法律诉讼。

由于上市各方将天合化工2011年至2013年期间的营收夸大了10.4亿美元,法院要求收回该公司2014年IPO中35.2亿港元的收入。

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