本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
１、本次行权的期权简称：新华ＪＬＣ１
２、本次行权的期权代码：０３７０７１
３、本次行权涉及人员１８４人，行权数量为５５０．８０万份，占公司目前总股本的０．８９％。
４、本次行权采用集中行权模式。
５、本次行权股票上市流通时间为：２０２１年１月１９日。
一、公司２０１８年Ａ股股票期权激励计划已履行的相关审批程序
１、２０１８年１１月５日，公司召开第九届董事会２０１８年第六次临时会议，审议通过了《山东新华制药股份有限公司２０１８年Ａ股股票期权激励计划（草案）》及其摘要的议案、《山东新华制药股份有限公司２０１８年Ａ股股票期权激励计划实施考核管理办法》的议案、《关于提请股东大会授权董事会办理公司２０１８年Ａ股股票期权激励计划相关事项》的议案。公司独立董事已对公司股权激励计划相关事项发表了独立意见。
２、２０１８年１１月５日，公司召开第九届监事会２０１８年第一次临时会议，审议通过了《山东新华制药股份有限公司２０１８年Ａ股股票期权激励计划（草案）》及其摘要的议案、《山东新华制药股份有限公司２０１８年Ａ股股票期权激励计划实施考核管理办法》的议案、《关于核实〈山东新华制药股份有限公司２０１８年Ａ股股票期权激励计划激励对象名单〉》的议案。
３、２０１８年１１月１６日，公司收到华鲁控股集团有限公司《关于山东新华制药股份有限公司实施股权激励的批复》（华鲁控股发〔２０１８〕１５３号），原则同意公司按照有关规定实施２０１８年Ａ股股票期权激励计划。
４、２０１８年１２月２２日公司在巨潮资讯网公告了《关于公司２０１８年Ａ股股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》，２０１８年１１月８日起至２０１８年１１月１７日，公司在内部ＯＡ平台上公示了本次激励计划拟激励对象的姓名及职务，公示期间公司监事会未收到对本次拟激励对象名单的异议。
５、２０１８年１２月２８日，公司２０１８年第一次临时股东大会、２０１８年第二次Ａ股类别股东大会、２０１８年第二次Ｈ股类别股东大会审议通过了《山东新华制药股份有限公司２０１８年Ａ股股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《山东新华制药股份有限公司２０１８年Ａ股股票期权激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划有关事项的议案》，董事会被授权确定Ａ股股票期权授予日及在公司激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权，并办理授予股票期权所必须的全部事宜。
６、２０１８年１２月２８日，公司第九届董事会２０１８年第八次临时会议和第九届监事会２０１８年第四次临时会议，审议通过了《关于向激励对象授予２０１８年Ａ股股票期权的议案》。根据公司２０１８年第一次临时股东大会、２０１８年第二次Ａ股类别股东大会、２０１８年第二次Ｈ股类别股东大会的授权，董事会确定本次股票期权的授予日为２０１８年１２月２８日。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象的主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
７．２０１９年１月８日，公司完成了股票期权激励计划的期权授予登记工作，向激励对象１８５人授予１６２５万份股票期权。期权简称：新华ＪＬＣ１，期权代码：０３７０７１。
８．２０２０年１０月２２日，公司第九届董事会第十三次会议和第九届监事会第十三次会议审议通过了《关于修订〈公司２０１８年Ａ股股票期权激励计划〉的议案》，并提交股东大会进行审议。２０２０年１２月２２日公司２０２０年第一次临时股东大会、２０２０年第一次Ａ股类别股东大会、２０２０年第一次Ｈ股类别股东大会审议通过了《关于修订〈公司２０１８年Ａ股股票期权激励计划〉的议案》。
９．２０２０年１２月２８日，公司召开第十届董事会２０２０年第一次临时会议、第十届监事会２０２０年第一次临时会议，审议通过了《关于调整２０１８年Ａ股股票期权激励计划行权价格、激励对象名单及授予期权数量并注销部分期权的议案》及《关于公司２０１８年Ａ股股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。根据公司２０１８年第一次临时股东大会、２０１８年第二次Ａ股类别股东大会、２０１８年第二次Ｈ股类别股东大会的授权董事会同意将公司股票期权激励计划的激励对象人数由１８５名调整至１８４名，所涉及已获授但尚未行权的股票期权数量由１６２５万份调整至１６２０万份；行权价格由５．９８元／份调整为５．７６元／份；根据《２０１８年Ａ股股票期权激励计划（草案）》的相关规定，股票期权第一个行权期行权条件已成就，涉及的１８４名激励对象在第一个行权期可行权的股票期权数量为５５０．８０万份。监事会对激励对象的主体资格、激励对象名单进行了核查，独立董事对相关事宜发表了独立意见。
二、本次激励对象行权数量与方案与公司内部公示情况一致性的说明
本次激励对象实际行权数量与董事会审议情况一致；激励对象行权数量与方案和在公司内部公示情况一致。
三、董事会关于满足激励计划第一个行权期行权条件的说明
１、等待期已满
根据公司《２０１８年Ａ股股票期权激励计划（草案）》的规定，激励对象获授的股票期权自授予日（即２０１８年１２月２８日）起满２４个月后分三期行权，每个行权期的比例分别为３４％、３３％、３３％。其中，自授予日起２４个月后的首个交易日起至授予日起３６个月内的最后一个交易日当日止为第一个行权期，可申请行权的比例为所获股票期权总量的３４％。截至２０２０年１２月２８日，公司授予激励对象股票期权的第一个等待期已届满。
２、股票期权第一个行权期行权条件成就的说明
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综上所述，董事会认为公司２０１８年Ａ股股票期权激励计划第一个行权期可行权条件已满足，拟办理相关事宜。
四、第一个行权期行权安排
１、股票来源：公司向激励对象定向发行公司Ａ股普通股。
２、股票期权第一个行权期实际行权的激励对象共计１８４人，行权的股票期
权为５５０．８０万份，占公司目前总股本的０．８９％；具体数据如下：
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注：对于上表所列本期可行权数量以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司实际确认数为准。
符合公司２０１８年Ａ股股票期权激励计划第一个行权期行权条件的激励对象数量与实际行权的激励对象数量不存在差异。
３、行权价格：５．７６元／份。
４、本次行权日为交易日，且不属于下列期间：
（１）公司定期报告公告前３０日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前３０日起算，至公告前１日；
（２）公司业绩预告、业绩快报公告前１０日内；
（３）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后２个交易日内；
（４）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
５、已授予股票期权第一个行权期的后续行权安排
已获授但本次未行权的第一个行权期的股票期权将由公司董事会择期统一办理注销手续。
五、本次行权股票的上市流通安排及股本变动情况
１、本次行权股票的上市流通日：２０２１年１月１９日。
２、本次行权股票的上市流通数量：５５０．８０万股。
３、根据《公司法》等相关法律法规的规定，激励对象中的公司董事、高级管理人员所持股票期权行权后，在任职期间，新增无限售条件股份当年可转让２５％，剩余７５％股份将成为董事、高管锁定股继续锁定。同时，其买卖股份应遵守《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等有关法律法规的规定执行。
４、激励对象中的公司董事及高级管理人员承诺自本次行权之日起六个月内不卖出所持公司股份（含行权所得股份和其他股份）。
５、本次行权后股本结构变动情况如下：
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注：最终的股本结构变动情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认数据为准。
本次行权完成后，公司股本总额由６２１，８５９，４４７股增加到６２７，３６７，４４７股。公司的实际控制人不会发生变化，公司股权分布仍具备上市条件。
六、验资及股份登记情况
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对本次行权出资款进行了审验并出具了《验资报告》（ＸＹＺＨ／２０２１ＪＮＡＡ５０００１号）。
公司已完成本次股票期权行权的登记手续，并取得了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的证明文件。
七、行权专户资金的管理和使用计划
公司２０１８年Ａ股股票期权激励计划第一个行权期实际行权所募集资金存储于行权专户，用于补充公司流动资金。
八、本次行权的公司董事、高级管理人员买卖本公司股票情况的说明
截至本公告日前６个月，本次行权的公司董事、高级管理人员均不存在买卖本公司股票的情形。同时，上述董事、高级管理人员承诺自本次行权之日起六个月内不卖出所持公司股份（含行权所得股份和其他股份）。
九、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响
本次行权的股票期权数量为５，５０８，０００股，占行权前公司总股本的比例为０．８９％。行权后公司总股本变更为６２７，３６７，４４７股，按新股本计算的２０１９年全面摊薄每股收益为０．４７８１元。本次行权对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。
十、备查文件
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》。
特此公告。
山东新华制药股份有限公司
董事会
２０２１年１月１４日