中证网讯（记者 郭新志）西藏证监局12月21日发布2020年辖区监管工作总结，今年，西藏证监局深入贯彻证监会从严监管理念，围绕防范化解重点领域风险、提高公司质量、服务实体经济，统筹推进审计与评估机构的监管工作。同时，自国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》（以下简称《意见》）印发以来，西藏证监局高度重视，自觉提高政治站位，把学习贯彻落实《意见》精神作为当前和今后一个阶段的重要政治任务来抓，严格按照证监会总体工作部署要求，结合西藏资本市场发展实际，深入开展关于提高西藏辖区上市公司质量的专项工作。

对违法违规行为“零容忍”

西藏证监局指出，今年以来，该局先后对5家上市公司及控股股东、相关人员出具行政监管措施7份，首次通过现场发现线索并移交初步调查。通过抓早抓小、从严监管，有效提升了监管效能，树立了监管权威。

今年，西藏证监局以提高上市公司质量为目标，通过舆情监测、年报监管、现场检查等方式强化日常监管，创新监管手段，取得良好成效。2020年，西藏证监局完成年报监管全覆盖。通过自主审阅、集中探讨，及时发现问题和风险，与沪深交易所开展联合检查，加强年报审计机构监管，实现风险早发现、早提醒、早处理。在现场检查中，以风险和问题为导向，重点关注公司治理、信息披露、资金占用、违规担保等领域问题，提升检查针对性和有效性。高度重视舆情监测工作，了解市场动态和投资者需求，做好信息披露监管工作，为下一步提升上市公司质量奠定了坚实基础。

不仅如此，今年以来，西藏证监局围绕防范化解重点领域风险、提高公司质量、服务实体经济，统筹推进审计与评估机构的监管工作。

一是梳理上市公司“换所”情况，掌握换所原因，督导审计机构规范执业。二是严抓监管，实现上市公司年报监管全覆盖，集中研讨分析，加强年报监管工作。三是加强与中介机构的沟通，通过下发监管提示函、召开视频会议等，强化风险提示，切实提高财务信息披露质量。四是开展审计与评估机构专项现场检查及延伸检查，加大执法力度，重点关注风险领域，提高违法违规成本，压实中介机构职责，强化资本市场的“看门人”作用。五是定期或不定期开展内部培训，提高专业监管能力，盯住少数重点公司、重点领域，提高监管的针对性、有效性。

2020年，西藏局通过“双随机”确定1家审计机构执业项目为检查对象，联合交易所对其执业质量进行全面检查；以风险和问题为导向，对1家评估机构执业项目开展了现场检查。通过强化事后监管，有效发挥监管效能，树立了监管权威。

下一步，西藏证监局将继续深入贯彻落实会党委相关工作要求，做细做实监管服务，压实中介责任，进一步突出发挥中介机构作用，提高上市公司质量，不断净化市场生态。

合力提升辖区上市公司质量

西藏证监局指出，国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》（以下简称《意见》）印发以来，西藏证监局高度重视，自觉提高政治站位，把学习贯彻落实《意见》精神作为当前和今后一个阶段的重要政治任务来抓，严格按照证监会总体工作部署要求，结合西藏资本市场发展实际，深入开展关于提高西藏辖区上市公司质量的专项工作。

为学习贯彻落实《意见》精神，西藏证监局第一时间制定关于提高西藏辖区上市公司质量的行动方案，一是成立以一把手为组长的领导小组，研究部署落实《意见》精神相关工作，要求全体干部通过开展自学、集中学习、专题研讨等方式实现学习教育全覆盖；积极参加系统内集中学习培训，深入学习领会《意见》精神。二是向辖区上市公司下发关于学习贯彻《意见》的通知，对学习贯彻《意见》精神提出明确要求，组织辖区上市公司、拟上市公司控股股东、实际控制人、董监高等近400人召开部署动员大会，邀请相关专家对《意见》内容进行深入解读，为各公司学习落实指明方向。三是局领导亲自带队走访宣讲，深入上市公司、拟上市公司企业一线，传达宣讲《意见》精神，了解上市公司发展中存在的问题和风险，听取公司相关意见建议。

西藏证监局立足辖区资本市场发展实际，正确认识和把握西藏辖区上市公司发展现状，梳理总结存在的风险问题，深入对照《意见》内容和证监会任务分工，做好发展质量提高和风险化解工作。一是鼓励和推动优质企业上市融资。通过走访调研等形式挖掘西藏地区优质企业资源，推动和引导企业通过资本市场融资，做好拟上市公司辅导监管工作，严把“入口关”。二是鼓励和支持符合条件的公司通过增发、配股、发债等方式开展再融资，做大做强企业规模，通过并购重组提升公司发展质量，通过股权激励等建立健全长效激励机制。三是重点监管风险公司，对4家风险类上市公司按照一企一策制定风险化解预案，及时向地方政府通报风险，要求上市公司、大股东主动面对，敢于担当，承担起风险化解的主体责任。四是开展辖区上市公司大股东及相关方资金占用和违规担保自查自纠工作，要求主动自查，把握政策“窗口期”，积极整改。

为形成提高西藏辖区上市公司质量的监管合力，西藏证监局联合地方政府推动落实各项落实工作。一是向自治区政府主要领导同志就关于西藏辖区上市公司发展情况及风险问题进行专题汇报并提出意见建议，争取政策支持。二是由局领导带队前往西藏自治区各地市及工业园区、开发区与各级政府及相关部门进行座谈，按照一企一策、一地一案探索如何解决上市公司风险，提升上市质量问题，积极推动出台各地市关于企业上市、再融资奖补政策，风险化解处置政策、纾困基金设立使用政策等配套政策措施。三是通过与地方政府及相关部门签署合作备忘录等形式实现提升上市公司质量的常态化协作机制，通过交流学习、数据共享等方式指导和协助地方政府及相关部门开展提高上市公司质量工作。

下一步，西藏证监局将继续按照证监会统一部署，积极参与公司治理专项活动，联合西藏自治区证券业协会和沪深证券交易所组织关于提高上市公司质量的专项培训。深入贯彻从严监管理念，严厉打击未能限期整改和新发生涉嫌资金占用和违规担保问题，对欺诈发行、财务造假、重大信息披露违法违规等行为秉持“零容忍”态度。全力配合地方政府开展各项风险化解工作，合力推动提升西藏辖区上市公司质量。