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和讯资本等6家私募遭整改 存在信批违规、保本付息等问题

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科技金融在线 2020-11-08 18:45

多家私募基金管理人存在未对投资者的风险识别和承担能力进行评估、重大信息披露不及时、未按规定披露年度报告等问题,广东证监局要求公司追责到人、限期整改。

11月5日,广东证监局一口气公布了对6家私募机构的行政监管措施决定书。决定书透露,多家私募基金管理人存在未对投资者的风险识别和承担能力进行评估、重大信息披露不及时、未按规定披露年度报告等问题,广东证监局要求公司高度重视、追责到人、限期整改。

根据广东证监局网站披露,这六家私募基金分别是和讯资本投资管理(横琴)有限公司、广州至尚股权投资中心(有限合伙)、弘深投资管理(珠海)有限公司、珠海财富嘉资产管理有限公司、吴声资产管理(广州)有限公司、合凡(广州)股权投资基金管理有限公司。

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广东证监局调查发现,和讯资本所管理的“和讯昆仑安泰私募股权投资基金”发生巨额赎回事项后,未及时向该基金剩余份额持有人披露。同时,该私募基金所管理的17只私募基金均未向投资者披露季度报告。和讯资本未建立私募基金风险评级制度,且在所管理的17只私募基金出具的风险评级报告中,未明确风险等级认定的理由和依据。和讯资本管理的部分私募基金,在基金销售及合格投资者认定环节均未取得自然人投资者资产证明文件,未能全面了解投资者收入来源等必要信息。

广东证监局要求和讯资本高度重视上述问题,将相关责任追究到人,制定切实有效的整改方案,对存在的问题进行整改,并于收到本决定书后30日内将整改报告、内部问责情况报告及相关责任人的书面检查报送监管机构。

企查查显示,知名财经网站和讯网(和讯信息科技有限公司)持有和讯资本30%股权。

珠海财富嘉属于前海凯恩斯集团旗下基金,其管理的“新余市国轩投资管理合伙企业(有限合伙)”私募基金,其中一名机构投资者为非合格投资者。管理的“共青城凯昌投资管理合伙企业(有限合伙)”私募基金,未按规定在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续。而且向部分投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力不相匹配的私募基金。部分私募基金发生重大关联交易后未向投资者进行披露。同时,在部分私募基金的运作过程中,未按照合同约定方式向投资者披露定期报告,且披露的信息内容不完整。

合凡股权投资基金作为“合凡资产-奥园集团壹号私募投资基金”“合凡资产-蓝光壹号私募投资基金”的管理人,在基金合同明确约定不允许赎回的情况下,仍为部分投资者办理提前赎回。合凡股权投资基金也存在未按照合同约定的方式向投资者披露定期报告,未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估等问题。

吴声资产管理公司存在向个别投资者支付固定利息的情况。弘深投资管理公司未及时向投资者披露底层资产发生重大变化的事项,未及时向投资者披露公司高级管理人员、公司经营情况发生重大变化的事项。至尚股权投资未要求投资者书面承诺符合合格投资者条件,未制作风险揭示书并由投资者签字确认,而且未对以合伙企业形式出资的投资者是否符合合格投资者的条件进行穿透核查。

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