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为普及证券期货知识,加强投资者教育保护的国际交流合作,在陕西证监局等单位指导下,巨丰投顾积极参加证监会开展的全球性投资者教育和保护活动—“2020 年世界投资者周”活动。

巨丰投顾作为一家有担当、持有正规合法牌照的专业投资咨询机构,通过在巨丰财经网(www.jfinfo.com),投顾邦APP,好股票APP,巨丰投顾微信矩阵,今日头条等自媒体平台,以专栏、专题等系列宣传形式,向亿万投资者普及金融知识,努力提升投资者的金融素养和风险防范。

案例解析

南京亚太化工电子交易平台(以下简称“南京亚太”)为 例。作为江苏省清理整顿后保留的交易场所,南京亚太以现货为 依托,采用标准化合约竞价电子撮合、T+0、每日无负债结算、 杠杆、保证金、强制平仓等交易方式,以收取手续费为盈利模式。 但该平台总经理谢某、副总经理郑某某和陈某某等相关涉案人员 擅自发展所谓的“做市商”,将南京亚太的木糖醇、液碱、甘油、 双氧水、甲醛、草酸等部分交易品种和业务外包。这些做市商向 下继续发展代理商,他们共同通过互联网、微信、电话等方式公 开营销,利用南京亚太提供的后台数据,采用先提供“正确情报”, 以小额盈利诱导客户加大投资,后提供虚假行情信息,反向操纵 价格的方式,致使投资者大幅亏损。做市商与南京亚太按照 85% 与 15%的比例瓜分投资者亏损资金,做市商将取得的 85%客户亏 损再在其与代理商之间进行瓜分。据统计,谢某、郑某某、陈某 某等人共同获取非法利益合计人民币 7972.32 万元。

2015 年 11 月,三人分别被浙江省绍兴市人民法院以诈骗罪判处无期徒刑、 有期徒刑十三年、有期徒刑七年,同时被处以相应罚金。 在已发生或判决的案例中,不法分子往往以商品现货交易为 幌子,诱导投资者参与非法期货交易活动,造成投资者财产损失。 投资者对此应保持高度警惕,并特别注意以下两点:一是商品现 货交易通常采取买卖双方“一对一”的方式协商确定品种、价格、 数量、交货日期等合同条款,而不能采取国发[2011]38 号和国 办发[2012]37 号文件中禁止的集合竞价、连续竞价、电子撮合、 匿名交易、做市商等集中交易方式;二是商品现货交易通常要发 生实物交割,而不是通过结算买卖差价的方式了结交易。若有人 劝诱你参加与上述特点不相符合的“商品现货交易”,请当心卷 入非法期货交易活动,并可向当地公安机关举报。

《期货交易管理条例》第六条明确规定:未经国务院批准或 者国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立期 货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。但实际 中,期货交易因其特殊的交易制度,常被不法分子拿来利用,设 立各种名目的现货交易平台或中心,这就涉嫌非法经营罪。其实 要辨识非法期货活动,只需从以下四个角度来考量:一是辨识主 体资格。按照前述规定,开展期货业务需要经中国证监会核准, 取得相应业务资格,否则即为非法机构。投资者可以登录中国证 监会网站、中国期货业协会网站查询合法期货经营机构及其从业 人员信息,或者向当地证监局核实相关机构和人员信息。二是辨 识营销方式。一些不法分子喜欢以“老师”、“期神”自居,常常 发出只要跟着他做,就能赚大钱等只强调收益不关注风险的犀利 言辞。投资者需要知晓,包括期货在内的任何金融产品投资都是 遵循“高收益必然伴随高风险”的基本原则,没有“天上掉馅饼” 的好产品。合法的期货经营机构以适当性制度为指引,讲究“把 合适的产品卖给适合的投资者”,是不得进行此类虚假宣传的。 投资者遇到这种夸张的宣传手法,请一定注意提高警惕。三是辨 识互联网网址。非法期货网站的网址往往采用无特殊意义的字母 和数字构成,或采用仿冒方法,在合法期货经营机构网址的基础 上变换或增加字母和数字。投资者可通过中国证监会网站或中国 期货业协会网站查询合法期货经营机构的网址,识别非法期货网 站。投资者请勿登录非法期货网站,以免误入陷阱,上当受骗。 四是辨识收款账号。合法期货经营机构只能以公司名义对外开展 业务,也只能以公司的名义开立银行账户,而非法机构往往以个 人的名义开立收款账户。如果有人要求投资者把钱打入以个人名 义开立的账户,投资者即可果断拒绝。

(来源:中国期货业协会)