日前，辽宁高院举行第5期“审学研”课题研讨会，第5期“审学研”驻院研究人员、大连经济技术开发区法院法官张景馨以《企业合规制度在环境资源行政处罚案件中的实践探索与制度完善》为课题，梳理司法实践中法院在参与企业合规改革的重点、难点问题，探索企业合规机制在环资领域行政处罚案件中的制度完善和实现合规效果的解决路径。
课题认为，推动涉案企业合规改革，能够充分体现环资案件保护优先、预防为主的司法理念。坚持依法能动履职，通过企业合规实现环境资源保护，兼顾企业存续发展，实质性化解行政争议，优化法治化营商环境。
研讨中，辽宁高院党组成员、副院长李光介绍了课题研究背景。最高法院提出，要深入落实习近平生态文明思想，坚持能动履职、主动作为，在环境资源司法保护中始终坚持系统观念和全局观念，不断增强司法保护措施的系统性、整体性、协同性，积极引导当事人修复受损生态环境，充分展现政治效果、社会效果和法律效果的协调统一。辽宁高院深入落实最高法院工作要求，尤其是“抓前端、治未病”“案结事了、政通人和”“双赢多赢共赢”等理念，通过能动履职服务经济社会高质量发展，服务辽宁全面振兴新突破三年行动。针对环境资源审判实践中，部分环境行政处罚案件罚款数额问题，辽宁高院将这一课题纳入本期“审学研”研究范围。
专家点评
理论导师、中国人民大学博士生导师竺效教授
该研究选题属于当前司法实践中的新课题，研究难度大，实践价值和理论意义兼具，已有成果系统梳理、整理汇编了该课题相关的现有理论、实践资料，为后续制度完善、实践探索提供了扎实的基础性条件。现有成果所提的对策建议，大胆假设、细致求索、小心结论，观点明确新颖，部分对策建议值得重视，并可作为司法规范研究制定的攻坚方向。
实践导师、辽宁高院环境资源审判庭庭长李云波
课题以习近平新时代中国特色社会主义思想为引领，以司法办案为切入点，立足新的发展阶段和理念，对该课题开展研究在辽宁全面振兴新突破三年行动的攻坚之年恰逢其时。列举、引用剖析的四个案例对课题研究、合规机制建立都具有较强的指引作用和导向价值，司法实践中可以借鉴和参考，更需要与相关行政机关深入沟通协作，以期建立完善环资处罚类案件的行政合规制度。
最高人民法院环境资源审判庭法官杨迪
课题聚焦审判实践中的前沿问题，突出实践特点、面向审判需求，梳理了环境资源领域企业行政合规的理论基础和实践经验，总体结构清晰，资料详实，具有一定的前瞻性和创新性。其研究内容对于提升企业环境保护意识、促进企业健康发展，加强诉源治理、实质化解行政争议，为新时代东北全面振兴提供司法服务和保障都具有积极意义。
中国政法大学法学院博士生导师、教授胡静
企业合规制度在当下改善营商环境的大背景下具有积极意义。课题阐述了企业合规的理论基础和政策依据，梳理了合规在环境资源行政处罚案件的司法运用，分析法院在环境资源行政处罚领域探索涉案企业行政合规改革之必要性和可行性，创新性地将法院在环资行政处罚案件行政合规中的参与类型化为三种模式，并提出了完善企业行政合规改革在环境资源行政处罚案件中司法对策，提出了不少具有合理性和可行性的对策，是一份高质量的研究课题。
辽宁大学法学院博士生导师、教授刘佳奇
课题具有前瞻性、必要性，课题结构清晰、有关行政合规模式类型的梳理和总结具有创新性。同时建议在进一步的研究中关注参考刑事合规，考虑进一步研究行政合规的具体适用情形、条件或者不能适用的情形、条件，发挥“审学研”一体化机制对全省环资审判工作的积极作用。
省生态环境厅生态环境执法局副局长杨光
课题研究有助于行政执法部门在合法的前提下，更好的落实合理性和比例原则，规避履职风险，从而更加有利推动干事创业的积极性和主动性。就合规企业而言，在法律框架内，得到了一次有效的救济，纾困助企。此举既有益于在合法、合情、合理之间寻找到最佳的黄金分割点，又实现了社会、经济、环境效益的有机统一，可谓一举多得、一举多赢。
沈阳中院环境资源审判庭庭长贾宏斌
实践中，各地法院积极参与企业合规改革，但法院的参与方式需要理论建构与实践检验。在环境资源行政处罚案件中适用企业合规制度，具有融入企业合规激励机制的理论依据和制度优势，课题针对具体实际问题，具有明确的应用背景和现实意义，可谓理念先进，角度新颖，勇于探索。
旁听者说
沈阳中院环境资源审判庭法官董凤瑞
课题充分体现环资案件保护优先、预防为主的司法理念。如果在行政程序中或者诉前多元化解程序中，能够通过企业合规制度让企业与行政机关实现和解，对于加强诉源治理、促进行政争议实质化解也具有积极意义。
朝阳县人民法院环境资源审判庭庭长韩金妮
经过这次课题研讨，我对企业合规制度在环境资源行政处罚案件中适用的理论制度基础和实践探索都有了更深的认识。在与专家的交流中，我对实践中企业合规制度在行政诉讼中适用面临的难点问题有了新的启发和思考。
会上，与会人员围绕课题展开热烈讨论，积极为涉案企业环保合规改革献言献策。大连中院审判监督庭庭长王少琨，江苏省灌南县人民法院环境资源审判庭副庭长高涛分别介绍了相关工作经验。
下一步，辽宁高院环资庭将与相关行政主管部门就联合开展企业行政合规改革问题进行磋商，将把课题研究成果转化为制度成果，切实解决司法实务中遇到的重点、难点问题，指导审判实践。
审核丨黄艳辉
责编 | 严怡娜
文字丨关 月
制作丨李 雪