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你的论文开题了吗?

无论哪一种性质的学术论文,文献检索和综述都是作者要面临的第一项工作,也是最基础的环节。今天我们带领各位(尤其是刚刚接触规范的学术论文写作的)同学来“正本清源”,看一看什么是文献综述,文献综述有什么作用、为什么重要,以及究竟有哪些类型。这对你写好文献综述进而为论文奠定良好开端和基础来说,至关重要。

不管是哪种学科的哪种研究,文献综述都必不可少。文献综述具有承上启下的作用,是学术研究和学术论文写作的一个重要环节。通过文献综述, 我们可以了解相关领域的研究现状, 在前人研究的基础上确定自己要研究的问题,避免不必要的重复并能够有所创新,为科学知识的积累做出自己的贡献。从理论上来说,完成文献检索和分析之后,才开始写文献综述, 但实际的情况是上述两个过程往往是交叉进行的。研究者可以 “以写促读”, 也就是在阅读一定的文献之后,就可以动笔写文献综述,通过写作把自己漂浮不定的思维确定下来,从而明确自己进一步还要读什么文献,该怎样理解文献。

本文摘自《文献检索与综述实训教程》(第二版)

刘泰洪 编著

中国人民大学出版社 2023年8月

一、文献综述的定义

综述,在英文中称为review,从字面理解是综合概括地叙述之意。“综” 即综合,要求对文献资料进行综合分析、归纳整理,使材料更精练明确,更有逻辑层次;“述” 即评述,就是要求对综合整理后的文献进行比较专门的、全面的、深入的、系统的论述。综述是作者在大量广泛阅读某一领域(或课题)已发表的文献资料的基础上,选取有用的信息,归纳整理, 分析研究,进而综合描述该领域(或课题)国内外的研究新成果,预测发展趋势,或提出问题、意见和建议,而写出的以非作者的直接经验和资料为主的文章。

文献综述指在全面收集、阅读研究文献的基础上,对某一时期内某一学科、某一专业或技术的研究成果、发展水平以及科技动态等信息资料进行搜集、整理、选择、提炼,并做出综合性介绍和阐述的实用文体。文献综述是作者对某一方面问题的历史背景、前人工作、争论焦点、研究现状和发展前景等内容进行评论的科学性论文,在论文写作中占据重要地位,同时也是论文的一个重要组成部分。综述并不是将可能找到的文章全部列出,而是要在辨别相关资料的基础上,根据自己的论文来综合与评估这些资料。一个成功的文献综述,能够以其系统的分析评价和有根据的趋势预测,为新课题的确立提供强有力的支持和论证。

我们通常说到 “文献综述”可能有两个意思:一是说某一类学术文章,本身就是一篇综述性文章(literature review article)。这类文章的目的就是要对某个领域到目前为止的各种研究进行一个集合,把大家排排队、分分类,理出一个清晰的框架来,让此后的读者省去很多阅读文献的时间,或者方便读者用一种高屋建瓴的大视角来读某篇文献。二是指一篇学术文章中的一个章节——literature review,一般出现在一篇学术文章引言(introduction)部分的后面,假设(hypotheses)和方法部分的前面。英文文献中只要是实证文章(empirical article)就一定要有对其他文献的介绍、评价、分析,一定要有对其他文献的借鉴,不可能有哪篇文章是完完全全开创了另一个新的平行宇宙的。

文献综述的写作是学位论文写作的开端,在学位论文写作中举足轻重,文献综述的好坏直接关系到学位论文的成功与否。在科技论文写作中文献综述也非常重要,一般在论文的引言部分要对此前的重要研究成果加以综述作为一篇论文的开头和铺垫,目的是让读者了解所写论文的意义和价值。

第一,文献综述是对已有文献的归纳、整理和分析。当然,这里的“已有文献”,可以指一定时期的文献,也可以指就某一研究问题而言自古以来所有的观点和研究成果,比如研究教师专业发展就可以上溯到中国古代的孔子和古希腊的一些大哲学家。除了专门的文献综述之外,属于开题报告或研究报告一部分的文献综述通常以后者为标准。

第二,文献综述是对某一研究领域的综述。因此在综述之前,研究者需要清楚地认识自己所要研究的领域是什么,这样才能够准确地找到自己要综述的文献。很多初学者在开题报告或者研究报告中写了不少文献,但是并非研究所需要的。

第三,文献综述需要对文献做出分析和评论。这意味着一方面,研究者不能仅仅把有关文献列举出来,而是要按照一定的框架条分缕析,同时有所综合;另一方面,研究者要根据自己研究的需要,对有关文献做出恰当的评论,既为现有的文献作结,也为自己的研究打下基础,找到着手点。

文献综述写作历来为很多学者所强调,原因在于它具有非常重要的作用。

二、文献综述的作用

一般而言,文献综述是学术论文写作中必不可少的组成部分。文献综述的本质其实就是以一个研究者的身份去为读者清楚地列举出至今为止某个领域都有哪些重要的结论, 都有哪些必须要说的发现,我们目前都知道些什么,又不知道什么,指出目前已存在的研究当中有哪些欠缺,从而能够接下来顺理成章地开始解释自己的研究意义何在,自己的研究假设为什么设定了这样的逻辑。文献综述的作用主要体现为以下几个方面。

1.有利于提高论文质量

学术论文中文献综述部分要澄清所研究问题 “从哪里来,到哪里去”,主要是继承、梳理前人研究成果并找出其内在的逻辑关系和演进规律。一篇好的文献综述表明作者熟知某一知识领域,由此而建立起当前研究的可信度和可靠性。研究者通过文献综述,不仅了解了这一研究领域的理论基础和各种研究成果,而且能够在此基础上对其做出恰当评论。文献综述水平的高低往往反映了论文写作水平的高低,甚至可以说,没有高质量的文献综述就不可能有高质量的论文。通过文献综述,研究者逐步构建起研究的理论框架,也通过对现有文献的反省和批判找到了适切的研究方法,好的文献综述说明作者对前人研究成果掌握透彻,是高质量论文的基础。

2.有利于更新专业知识

文献综述是对某一研究问题的研究成果进行分析和综合,能够反映当前某一领域或某一专题的演变规律、最新进展、学术见解和发展趋势,主题新颖、资料全面、内容丰富、信息浓缩。

一篇好的文献综述要有机地整合相关领域的不同研究成果,通常会评价研究结果,指出这些研究结果的异同,研究结果是否具有代表性,还有哪些遗留问题没有得到有效的解决等。因此,不论是撰写还是阅读文献综述,均可以了解有关领域的新动态、新技术、新成果,不断更新知识,提高业务水平。在文献综述写作过程中,研究者必须对整个研究领域的理论基础和现有研究结果有一个全面的了解。文献综述写作的过程,也就是研究者逐步把握整个研究领域概貌的过程,因此可以比较全面地为研究设计打下基础。

3.利于选择科研方向

任何想法如果不通过写作固定下来,都是飘忽不定的。阅读文献之后,研究者获得了大量的信息,同时也会有不少想法,在没有写下来之前,往往是一片混沌的。文献综述写作的过程,就是对有关信息和想法进行整理的过程,通过这个过程,研究者对现有研究领域的理解和想法才逐步固定下来。一篇好的文献综述很好地总结和整合了他人的研究成果,读者会从中受益,得到启发。通过文献综述,读者可以了解到作者熟知某一研究领域的主要问题,使读者对作者的研究能力、研究背景产生信心。在撰写文献综述的过程中,通过对新成果、新方法、 新技术、新观点的综合分析和评述,能够帮助科技人员发现和选取新的科研课题。

4.有利于后人查阅相关资料

文献综述展示了前人相关研究与作者当前研究之间的关系。一篇好的文献综述通常会为读者勾勒出某一问题研究的发展历程,将研究的起源、发展和现状展现在读者面前,将当前研究置于一个大的研究背景之中。高水平的文献综述专题性强,能反映出该领域的历史背景、研究现状和发展趋势,具有较高的情报学价值。通过阅读文献综述,人们可以在较短的时间内了解该领域的发展情况、发展趋势,节省大量的时间。而每篇文献综述之后都列出了该领域众多的参考文献,有利于后人查阅相关资料,这对后人是一笔相当大的财富,可以指导开题报告和论文的写作。

三、 文献综述的特点

文献综述不是材料的堆砌或罗列,而是对有关资料加以归纳和总结,做出评论和分析,关键在于通过文献资料引出重要结论。一般来说,无论是单独成篇的文献综述还是学术论文内作为一部分的文献综述,它们都具有以下几个特点。

1.综合性

文献综述要纵横交错,既要以某一专题的发展为纵线,反映当前课题的进展,又要从本单位、省内、国内到国外进行横向比较。只有如此,才能收集到广而全的专题资料,经过综合分析、 归纳整理、消化鉴别,使材料更精练、更明确、更有层次和更有逻辑,进而把握本专题发展规律和预测发展趋势。作者在撰写文献综述的时候,往往要查阅许多文献,少则几十篇,多则上百篇。把这些文献不分主次、不分重点、不加选择地堆砌和罗列在一起 这不叫文献综述,它必须按照文献的内容特征和逻辑顺序进行高度概括和总结。因此,文献综述具有资料的高度综合性。

2.时效性

文献综述不是写学科发展的历史,而是要搜集最新资料、获取最新内容,将最新的学术信息和科研动向及时传递给读者。因此,文献综述的选题和研究原著一样,必须具有前沿性,选用的文献必须具有新颖性。选题的前沿性和新颖性常以引用参考文献的新旧作为判断标准。所以,在文献综述写作过程中,应重点选用最近几年发表的文献。在叙述研究历史时,可以适当引用几年以前的文献和研究成果,但绝对不宜过多地罗列年代久远的文献资料。

3.系统性

文献综述内容的系统性主要表现为所选内容的完整性、全面性和研究成果的代表性。另外,文献综述的综合性也保证了其内容的系统性。文献综述必须全面、系统地介绍某一领域、某一专业、某一问题最新的和最高水平的研究成果。只有这样,才能帮助读者利用较短的时间, 了解和掌握某一方面较为全面而系统的知识和信息。作者在写文献综述的过程中对大量资料进行了有序加工,往往根据需要打破单元,横向提炼,重新组织布局,既反映历史背景,又反映当前现状;既有综合归纳,又有分析探讨;既有发展脉络,又有前景展望。这是一项系统性很强的工作。

4.评述性

作者在查阅大量原始文献的基础上,结合自己的理论知识、实践需要等,按照个人的主题思想和学术观点,重新组织文献,进行加工处理,去粗取精,去伪存真,吸取精华,剔除糟粕, 对所综述的内容进行综合、分析、评价,反映作者的观点和见解,并与综述的内容构成一体, 最终形成一篇系统全面、高度综合、最具科学性和先进性的专题文献情报资料,通过这样一个过程,实现理论上的再创造。文献综述的读者群既可以包括本专业领域人员,又可以包括相关领域的其他读者。要尽量用比较通俗的语言来表述某些生僻的术语或概念。

5.间接性

从本质上讲,文献综述不是原创性的,是作者对大量有关文献的分析、归纳、综合。它能反映出对有关问题研究的历史和现状,以及有关研究的新动向、新趋势。任何研究都不是凭空产生的,而是在前人研究的基础上从某个方面进行深化,都具有一定的传承性。因此,文献综述是研究的第一步,其目的在于了解前人说过些什么,而这实际上也决定了我们能够说些什么。由于它不是原创性的,使用的资料都是他人的研究成果,因此是间接材料。

四、文献综述的分类

根据内容特点和结构形式,文献综述可分为简介型综述(introductory review)、动态型综述(developmental review)、成就型综述 (result review)、争鸣型综述 (contentious review) 和评论型综述(critical review)。

1.简介型综述

简介型综述是围绕某一问题或专题,广泛搜集相关的文献资料,着重介绍原始文献所论述的事实、数据、论点等,并以精练、概括的语言对某一问题或专题的文献资料做出综合、客观的描述。这种综述适用于学术、技术问题的概要介绍,尤其适用于某些刚发现但尚无定论的问题。

2.动态型综述

动态型综述一般按照年代和学科发展的历史纵向梳理,由远及近地综合叙述,着重介绍阶段性研究成果,并介绍某一阶段有代表性的文献资料,反映该领域研究工作的进展情况。该类综述一般是针对涉及科研发展方向的某类成果,对其进行分析与评价,并提出发展对策、趋势预测,是一种现实性、政策性和针对性很强的情报分析研究成果。

3.成就型综述

成就型综述按研究成果分门别类地进行叙述,适用于介绍某一领域、某一方面的新方法、新技术、新论点和新成就。组织材料时,一般不考虑研究时间的先后顺序,而是开门见山,直接叙述新成就等,按照内容的逻辑顺序组织文献资料。这类综述实用价值较高,对科研工作有很强的指导意义。

4.争鸣型综述

争鸣型综述对某一领域或专题学术观点上存在的分歧进行分类归纳和综合,按不同见解分别叙述。叙述中可表述作者倾向性的意见,但作者的观点要与被引用文献的观点分开叙述。

5.评论型综述

评论型综述也称为述评,是在对某一问题或专题进行综合描述的基础上,从纵向或横向上做对比、分析和评论,提出作者自己的观点和见解,明确取舍的一种信息分析报告。评论型综述的主要特点是分析和评价,因此有人也将其称为分析性综述。这类文章的撰写要求较高,具有权威性,往往能对所讨论学科的进一步发展起到引导作用。

另外,有些文献综述也可按时间分为回顾性综述(retrospective review)和前瞻性综述 (prospective review)。回顾性综述主要反映某一学科领域或某一方面目前的研究水平,在回顾历史的基础上重点突出目前的研究水平。前瞻性综述是在总结和分析现有文献资料的基础上,对某一学科领域或某一方面的发展前景和趋势以及可能的结果进行预测。