证监会:坚决查处证券投资咨询机构违法违规行为

证监会01-11 21:35 跟贴 3 条

近期,针对部分证券投资咨询机构(以下简称咨询机构)发生的不当营销和违规经营问题,证监会加大执法检查力度,整肃行业纪律,集中查处了一批个案。2018年,对58家咨询机构或其分支机构采取行政监管措施,其中对35家采取责令暂停新增客户的行政监管措施。对依法应予以行政处罚的,已实施行政处罚或启动立案稽查程序。

下一步,证监会将会同行业协会,继续保持高压监管态势,加大检查执法和自律管理的力度,对存在违法违规行为的咨询机构,综合运用行政监管措施、行政处罚以及纪律处分等手段,从严查处和追究有关机构和人员的责任;情节严重的,撤销业务许可;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任。

咨询机构应当遵守法律法规的规定,遵循客观、公正和诚实信用的原则,恪尽职守,勤勉尽责,切实保护投资者合法权益;不得对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传;不得承诺投资收益;不得与投资者约定分享投资收益或者分担投资损失;咨询机构从事证券投资咨询业务的人员应当具备从业资格。

证监会提醒广大投资者注意,在接受证券投资咨询服务前,应当核实服务机构及人员是否持有合法资格及是否存在被限制业务情况。具体信息可在证监会网站“监管信息公开目录”和中国证券业协会网站查询,其中已被证监会采取暂停新增客户行政监管措施的机构或被协会采取暂停执业纪律处分的人员已经明确列示。投资者在接受证券投资咨询服务时,发现咨询机构存在违法违规行为的,可以拨打相关热线电话进行投诉举报。

附件:

被采取暂停新增客户的行政监管措施且处于整改期的证券投资咨询机构名录(2019年1月11日)

1上海森洋投资咨询有限公司
2福建天信投资咨询顾问股份有限公司
3广东博众证券投资咨询有限公司
4广东科德投资顾问有限公司
5湖南巨景证券投资顾问有限公司
6安徽大时代证券投资咨询有限公司
7云南产业投资管理有限公司
8和讯信息科技有限公司
9上海证券之星综合研究有限公司安徽分公司、广东分公司、广州分公司
10民众证券投资咨询有限公司(原名深圳君银证券投资咨询顾问有限公司)上海分公司、广州分公司、武汉分公司、成都分公司
11深圳市国诚投资咨询有限公司湖南分公司、武汉分公司、合肥分公司
12上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司安徽分公司、福州分公司
13陕西巨丰投资资讯有限责任公司广州分公司、福州分公司
14大连华讯投资股份有限公司北京分公司、广州分公司、武汉分公司
15上海证券通投资资讯科技有限公司北京分公司、合肥分公司
16北京股商投资股份有限公司安徽分公司
17北京盛世创富证券投资顾问有限公司广州分公司
18广州经传多赢投资咨询有限公司河南分公司
19海顺证券投资咨询有限公司安徽分公司
20杭州顶点财经网络传媒有限公司合肥分公司
21河南和信证券投资顾问有限公司福建分公司
22黑龙江省容维证券数据程序化有限公司上海分公司
23北京中方信富投资管理咨询有限公司广东分公司
24北京中富金石咨询有限公司四川分公司
25北京中资北方投资顾问有限公司广州分公司
26江苏天鼎投资咨询有限公司四川分公司
27深圳市怀新企业投资顾问股份有限公司四川分公司
28四川大决策证券投资顾问有限公司广州分公司

原标题:证监会坚决查处证券投资咨询机构违法违规行为

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