前言
从证监会最新私募处罚案例,读懂监管新重点。去年处罚第十位,今年升至处罚第一的项目是什么,如何规范?未建立防范利输送和利益冲突机制从2017年的第top10 ,上升为处罚黑名单项目第一。
2018年8月最新top10处罚结果
2017年上半年的top10处罚结果
总结,未建立防范利益输送和利益冲突机制从2017年的第top10 ,上升为处罚黑名单项目第一。
对比两次的处罚变化
2、案例分析
案例一:
案例二:
案例三:
案例四:
案例五:
以上五个案例均是8月有关未建立防范利益输送和利益冲突机制的处罚案例,这正是这五个案例把未建立防范利益输送和利益冲突机制从2017年的第top10 ,上升为处罚黑名单项目第一。
3、如何建立防范利益输送和利益冲突
如何建立防范利益输送和利益冲突的。其实就是防老鼠仓的秘诀
在6月份我们就对此写过一篇文章《从今天起, ”老鼠仓”之悬剑,私募防范秘籍只此一条!》并对“老鼠仓”问题做出剖析!
对如何建立防范利益输送提出“两个坚决,一个秘籍”:
1、红线:
个人坚决:不购买公司管理私募基金同一只股票
公司坚决:不同意员工购买基金产品同一种股票
2、秘籍:
跟投,投到自己管理的私募产品中。