10人操纵300账户!证监会放大招:开55亿最狠罚单

中国基金报03-14 16:23 跟贴 107 条

今天,一个专门操纵次新股的团队,被罚了55亿元。这是证监会开出的史上最大罚单。

证监会抓住了一个次新股猎手

3月14日,证监会稽查执法发布会上,证监会稽查总队披露厦门北八道集团炒作“张家港行”、“和胜股份”、“江阴银行”三支次新股,筹集资金数十亿元,证监会依据相关法律法规,开出55亿元罚单。

为什么市场热衷炒次新股?次新股由于大股东解禁期的限制,所以市盈率低、概念新、流通盘小,只需要较少的资金就可以控盘了。

相同的资金量,相比大盘股,操纵次新股有“四两拨千斤”的效果,涨跌幅都更为剧烈。如果一旦运作成功,单只次新股基本会有40%以上的涨幅,获利空间巨大。

因此很容易成为市场炒新、炒小、短线操作、轮番爆炒的集中领域,积聚了市场风险和泡沫。

三只倍操纵的次新股中,有两只为银行股,银行股全行业平均市盈率只有不到10倍,但这些次新股“操纵者”,竟能把银行股炒高到70多倍市盈率。

以张家港行为例,这只银行股2017年1月上市,发行价为4.37元,经过了三轮大幅暴涨后,张家港行的股价上涨到了30元左右,暴涨了近7倍。

从市盈率来看,当时各大银行的市盈率平均低于10倍,但张家港行的市盈率超过了70倍。2016年全年张家港行的每股盈利是0.42元,30元股价对应是市盈率是71倍左右。

但考虑到新股发行后,总股本从16.28亿股增加到了18.08亿股,实际按照2016年的盈利金额和2017年4月最高市值计算,市盈率曾最高达到了80倍左右。

打开网易新闻 查看更多精彩图片

此外,江阴银行在2017年2月份以来,出现暴涨超过140%,紧接着暴跌超过50%的过山车行情。

江阴银行股价图

神秘的北八道集团

证监会稽查执法人员介绍,经查明,厦门北八道集团涉嫌操纵的次新股包括张家港行、江阴银行、和胜股份等,操纵期间累计获利9.45亿元。该案目前已经过调查审理和行政处罚事先告知程序,证监会将对北八道集团作出没一罚五的顶格处罚,罚没款总计约55亿元。

证监会披露北八道集团利用300多个股票账户,100多台电脑,10多位操盘手同时交易,大量使用配资,在调查过程中,北八道集团高管及相关人员拒不配合调查,财会人员为销毁证据抓伤证监会稽查人员。

根据工商资料查询,北八道(厦门)物流集团有限公司的法定代表人为何雪,持股比例为100%,林玉婷为监事,注册资本5000万元。

2014年8月《财经国家周刊》刊发报道《铁路货运黑洞:北八道掘金》及《套箱方法论》,调查披露了北八道物流集团有限公司占据了铁路集装箱货运庞大市场份额,且涉嫌违法违规行为,包括使用集装箱运煤、利用“套箱”等方法偷逃铁路运费等。

报道表示,北八道物流集团占据了铁路集装箱货运庞大份额。2006年后,北八道集装箱开始穿行于货运专线和专有货场,运输煤炭。在部分铁路系统有意无意的“配合”下,其攫金之路,竟隐秘或公开地持续了8年之久。

知情人士透露,北八道集团的实际控制人为林庆丰,为人十分低调,行业外知之甚少,从集装箱运煤起家,发迹于河南省三门峡市。

而有关北八道集团企业负责人林庆丰唯一被公开的个人信息,则来自胡润研究院发布的《2014美高梅-胡润中国游艇行业报告》。

该报告显示,林庆丰名下拥有一艘价值约为3600万元的私人定制游艇—“法拉帝800”,领先张朝阳、李彦宏、杨受成、许家印等名流,排名第13位。

55亿元罚单什么概念?

2017年被称为史上最严监管年。证监会公布的数据显示,证监会2017全年作出行政处罚决定224件,罚没款金额74.79亿元,同比增长74.74%,市场禁入44人、同比增长18.91%。

而今天证监会开出的史上最大罚单55亿元,接近于2017全年罚没金额的75%。

而2017年证监会罚没金额超过亿元的行政处罚书共计11张,合计金额超63亿元。

在北八道事件之前,证监会开出的“最大罚单”是34.7亿元,2017年3月的多伦股份”操纵案:

当事人鲜言时任上海多伦实业股份有限公司实际控制人、董事长、法定代表人、董事会秘书及多伦投资(香港)有限公司实际控制人,法定代表人。

2014年1月至2015年6月,鲜言利用信息优势、资金优势、持股优势连续交易,以在自己实际控制的证券账户之间交易、虚假申报等手段,操纵“多伦股份”价格。依据证券法,证监会依法对鲜言作出“没一罚五”的顶格处罚,罚金高达34.7亿元。

与此同时,鲜言也被“红牌”罚下,终身禁入证券市场。

史上第三大的处罚是特力A操纵者,被罚近13亿元

2015年下半年,特力A股价三个多月里突然暴涨7倍,成为名副其实的“妖股之王”。当年10月证监会披露,吴某乐、深圳市某基金管理有限公司涉嫌通过集中资金及持股优势连续买卖、在所控制账户之间交易等方式,合谋操纵“特力A”、“得利斯”股票价格,反向卖出获利,将被罚没款约12.9亿元,这成为证监会该年内开出的单个案件最大罚单。

罚单排名第四的则是,北京游资唐汉博等人被罚没12亿元

2017年3月10日,证监会发布了唐汉博、唐园子操纵同花顺、杰赛科技等股票案的行政处罚决定书。经证监会查实,唐汉博、唐园子等操纵市场案中,通过控制多个账户多次连续买卖,拉抬股价获利后清仓卖出。最后,证监会开出顶格处罚,罚没款合计逾12亿元。

作者:丁汀 泰勒

原标题:55亿最狠罚单!证监会放大招:10人300账户操纵,竟是银行股飙升7倍幕后黑手

打开网易新闻,阅读体验更佳
大家都在看