国海证券:收到证监会行政处罚事先告知书

网易财经 网易财经 05-19 20:45 跟贴 2 条

  网易财经5月19日讯 国海证券(000750)公告称,公司当日收到证监会《限制业务活动、责令增加内部合规检查次数事先告知书》。

  证监会列举国海证券六项违规行为,并拟作出如下监督管理措施决定:决定在行政监督管理措施正式下发之日起一年内,暂不受理债券承销业务有关文件,暂停资产管理产品备案,暂停新开证券账户; 责令增加内部合规检查次数,在一年内对公司开展全面内部合规 检查,并每季度向证监会提交检查和整改报告等。

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